ضوابط التصدير الأمريكية

مقدمة في ضوابط التصدير

تهدف ضوابط التصدير الأمريكية إلى إدارة مخاطر عمليات النقل الدولي للمواد الحساسة التي يمكن إساءة استخدامها لتقويض الأمن القومي أو تأجيج الصراع أو الإرهاب أو الجريمة أو انتهاكات حقوق الإنسان أو انتشار أسلحة الدمار الشامل.

تتطلب الضوابط الحصول على تصريح/ترخيص لتصدير السلع والبرمجيات والتكنولوجيا الحساسة (“الأصناف”)، وفي بعض الحالات السمسرة أو إعادة الشحن، بما في ذلك:

الأصناف العسكرية: الأصناف التي تم تصميمها أو تعديلها خصيصاً للاستخدام العسكري أو المدرجة في قوائم الأصناف العسكرية المعنية (“القوائم العسكرية”);

الأصناف ذات الاستخدام المزدوج: هي الأصناف المصممة للاستخدام المدني ولكن لها استخدامات عسكرية أو أمنية محتملة ومحددة في القوائم ذات الصلة للأصناف ذات الاستخدام المزدوج الخاضعة للضوابط (“قوائم الاستخدام المزدوج”). وتشمل الفئات الرئيسية ما يلي: المواد النووية؛ والأدوات الآلية المتطورة؛ ومسببات الأمراض والتكسينات؛ والمواد الكيميائية السامة وذات الطاقة العالية؛ والمواد عالية القوة؛ وأشباه الموصلات عالية المواصفات والإلكترونيات والحواسيب والاتصالات السلكية واللاسلكية؛ والتشفير؛ والليزر والبصريات والسونار؛ والملاحة وإلكترونيات الطيران؛ والغواصات؛ والفضاء والفضاء;

ضوابط الاستخدام النهائي: أي صنف مخصص: للاستخدام في برنامج لأسلحة الدمار الشامل؛ أو للاستخدام مع المواد العسكرية المصدرة دون تصريح؛ أو للاستخدام العسكري في بلد خاضع لحظر على الأسلحة؛ أو بعض الاستخدامات الأخرى في بعض الحالات (مثل الشرطة والأمن والاستخبارات والمراقبة الإلكترونية والإرهاب). تتعلق برامج أسلحة الدمار الشامل بالأسلحة النووية أو الكيميائية أو البيولوجية أو الصواريخ القادرة على إيصالها;

الأسلحة النارية والذخائر المدنية;

مواد التعذيب: المواد التي يمكن استخدامها في عقوبة الإعدام أو التعذيب أو المعاملة أو العقوبة القاسية أو اللاإنسانية أو المهينة.

تشترك قوائم الاتحاد الأوروبي والمملكة المتحدة والولايات المتحدة الأمريكية العسكرية وقوائم الاستخدام المزدوج في مجموعة أساسية مشتركة من المواد المتفق عليها دوليًا من قبل مجموعات “نظام مراقبة الصادرات” الأربع متعددة الأطراف التي تضم الدول التي تنسق الجهود لتنظيم تصدير المواد الحساسة:

اتفاق واسينار: يسرد جميع المواد العسكرية التقليدية ومعظم المواد ذات الاستخدام المزدوج;

مجموعة الموردين النوويين: تدرج جميع الأصناف المصممة للاستخدام في دورة الوقود النووي (“قائمة الزناد”) وغيرها من الأصناف التي يحتمل استخدامها في برامج الأسلحة النووية;

مجموعة أستراليا: تدرج المواد التي يحتمل استخدامها في برامج الأسلحة الكيميائية أو البيولوجية;

نظام مراقبة تكنولوجيا القذائف: يدرج المواد العسكرية والمواد ذات الاستخدام المزدوج التي يحتمل استخدامها في برامج وسائل إيصال أسلحة الدمار الشامل والأسلحة التقليدية المتقدمة.

تضيف الولايات المتحدة المزيد من العناصر إلى قوائمها على أساس وطني.

وعلى النقيض من العقوبات التجارية، تنطبق ضوابط التصدير بشكل عام على صادرات المواد الخاضعة للرقابة إلى جميع الوجهات. ومع ذلك، يركز هيكل الترخيص على التدقيق الأشد على المعاملات التي تشكل أعلى المخاطر مع التمكين من متابعة الأعمال التجارية الأقل خطورة مع تقليل العبء التنظيمي.

السلع والبرمجيات والتكنولوجيا الخاضعة لضوابط التصدير مدرجة في قوائم الرقابة الأمريكية (انظر أدناه).

العناصر

تشمل الأصناف الخاضعة لضوابط التصدير ما يلي:

السلع: يمكن أن تتخذ هذه السلع شكل معدات ومكونات ومواد وعينات ومواد كيميائية وعوامل بيولوجية، إلخ. وتنطبق الضوابط على المنتجات النهائية، والمكونات المصممة خصيصاً لهذه المنتجات والمكونات التي تستوفي التعاريف الواردة في قوائم المراقبة في حد ذاتها;

البرمجيات: تلك المصممة خصيصاً لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع الخاضعة للرقابة، سواء كانت عسكرية أو مزدوجة الاستخدام، وكذلك البرمجيات المدرجة على وجه التحديد على أنها خاضعة للرقابة;

التكنولوجيا أو البيانات التقنية: يتم تعريفها بشكل عام على أنها المعلومات المحددة المطلوبة لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع أو البرمجيات الخاضعة للرقابة. ويمكن أن تتخذ التكنولوجيا الخاضعة للرقابة أي شكل بما في ذلك البيانات والأوراق البحثية والتصاميم والأدلة والصيغ.

الأنشطة

تشمل الأنشطة الخاضعة لضوابط التصدير ما يلي:

التصدير المادي: تصدير السلع الخاضعة للرقابة، على أساس دائم أو مؤقت، بما في ذلك الكميات الصغيرة جدًا والإصلاحات والاستبدال. وتشمل الصادرات حمل البرمجيات أو التكنولوجيا الخاضعة للرقابة يدوياً على الورق أو على جهاز كمبيوتر محمول أو هاتف محمول أو جهاز ذاكرة عند السفر;

التحويلات الإلكترونية: التحويلات خارج بلد ما لبرامج أو تكنولوجيا خاضعة للرقابة بأي وسيلة. ويشمل ذلك البريد الإلكتروني، والهاتف، ومؤتمرات الفيديو، وتنزيل الوثائق أو الوصول إليها من قبل شخص موجود في الخارج. لا تُعتبر “البرمجيات كخدمة” عبر السحابة عموماً عملية تصدير شريطة عدم نقل أي برمجيات قابلة للتنفيذ. وبالمثل، فإن نقل البرمجيات الخاضعة للرقابة خارج بلد ما لتخزينها على خادم سحابي لا يعتبر عموماً تصديراً شريطة أن يكون نقلها وتخزينها بشكل آمن يمنع وصول أي شخص خارج بلد المنشأ إليها (مثل التشفير من طرف إلى طرف وإدارة الهوية);

المساعدة/الخدمات الفنية، وتعرف بشكل عام بأنها إصلاحات أو تطوير أو تصنيع أو تجميع أو اختبار أو صيانة أو أي خدمة فنية أخرى تتعلق بالسلع الخاضعة للرقابة;

السمسرة: تسهيل نقل المواد العسكرية ومواد الاستخدام النهائي الخاضعة للرقابة من دولة ثالثة إلى دولة أخرى;

النقل العابر والشحن العابر: شحن المواد العسكرية ومواد الاستخدام النهائي الخاضعة للرقابة عبر بلد ما من بلد ثالث إلى بلد آخر;

الإفراج عن المعلومات المصنفة أمنياً: قد تخضع بعض المواد العسكرية وغيرها من المواد الحساسة لتصنيفات الأمن القومي. وقد تتطلب مثل هذه المواد والمعلومات المتعلقة بها تصاريح منفصلة، بالإضافة إلى تراخيص التصدير، قبل أن يتم الإفراج عنها أو تصديرها. تختلف هذه الضوابط على أساس وطني ولا يتم تناولها بمزيد من التفصيل في هذا التوجيه.

نظرة عامة على ضوابط التصدير الأمريكية

يجب مراعاة ضوابط التصدير الأمريكية من قبل الأشخاص غير الأمريكيين بغض النظر عما إذا كانت هناك أي صلة بالولايات المتحدة. والقواعد معقدة ولكن باختصار تنطبق ضوابط التصدير الأمريكية على:

السلع أو البرمجيات أو التكنولوجيا العسكرية أو ذات الاستخدام المزدوج أو ذات الاستخدام المزدوج الأمريكية المنشأ;

الأصناف المصنوعة خارج الولايات المتحدة التي تتضمن أي قدر من المحتوى أو البيانات التقنية الخاضعة لرقابة ITAR، أو مستوى الحد الأدنى من المحتوى الخاضع لرقابة EAR (عادةً ما يكون 25% من القيمة الإجمالية، و10% في حالة الصادرات إلى البلدان الخاضعة للحظر);

منتجات أجنبية الصنع مباشرة من تكنولوجيا معينة خاضعة لسيطرة الولايات المتحدة إذا تم توريدها إلى بعض البلدان أو المتلقين ذوي المخاطر العالية;

يُحظر توريد الأصناف الخاضعة للرقابة الأمريكية إلى بعض الدول أو الكيانات الخاضعة لرقابة الولايات المتحدة، لا سيما تلك المدرجة في قائمة الكيانات الأمريكية وقائمة المستخدمين النهائيين العسكريين;

“إعادة التصدير المعتبرة”: لا تنطبق ضوابط الولايات المتحدة على الصادرات من بلد إلى آخر فحسب، بل تنطبق أيضًا على عمليات النقل داخل البلد وعلى عمليات نقل التكنولوجيا داخل المؤسسة إلى الموظفين والزوار الأجانب أو مزدوجي الجنسية.

تشريع

تتمثل التشريعات الأمريكية الرئيسية لمراقبة الصادرات فيما يلي:

ضوابط الاستخدام المزدوج، والعسكري الأقل خطورة، وضوابط الاستخدام النهائي: بالإضافة إلى أحكام الترخيص والإنفاذ، وهي أحكام منصوص عليها في قانون إصلاح الرقابة على الصادرات لعام 2018 (ECRA) الذي يتم تنفيذه من خلال لوائح إدارة الصادرات (“EAR“). وهي تشمل قائمة مراقبة التجارة (“CCL” – الجزء 774) ومخطط البلدان التجارية (الجزء 738);

ضوابط المواد العسكرية ذات الخطورة العالية: بالإضافة إلى أحكام الترخيص والإنفاذ، وهي منصوص عليها في المادة 2778 من قانون مراقبة تصدير الأسلحة (AECA ) والأمر التنفيذي 13637. يتم تنفيذ هذا القسم من قانون مراقبة تصدير الأسلحة من خلال لوائح الاتجار الدولي في الأسلحة (“ITAR“). وتشمل قائمة الذخائر الأمريكية (الجزء 121).

تصنيفات مراقبة الصادرات

يتم تخصيص رمز أبجدي رقمي للأصناف العسكرية وذات الاستخدام المزدوج استناداً إلى المدخل ذي الصلة في القوائم العسكرية أو قوائم الاستخدام المزدوج إذا كانت تستوفي المعايير المحددة في ذلك المدخل. ويشار إلى هذا الرمز في الولايات المتحدة باسم رقم تصنيف مراقبة الصادرات (“ECCN”).

العسكرية

تحتوي قائمة الذخائر الأمريكية على 21 فئة، من الفئة الأولى (“الأسلحة النارية والمواد ذات الصلة”) إلى الفئة الحادية والعشرين (“المواد والبيانات التقنية والخدمات الدفاعية غير المدرجة في قائمة أخرى”).

الاستخدام المزدوج

تحتوي قائمة الرقابة التجارية الأمريكية، مثلها مثل قوائم الاتحاد الأوروبي والمملكة المتحدة ذات الاستخدام المزدوج، على عشر فئات:

الفئة 0: المواد والمنشآت والمعدات النووية

الفئة 1: المواد الخاصة والمعدات ذات الصلة

الفئة 2: معالجة المواد

الفئة 3: الإلكترونيات

الفئة 4: أجهزة الكمبيوتر

الفئة 5: الاتصالات السلكية واللاسلكية وأمن المعلومات

الفئة 6: أجهزة الاستشعار والليزر

الفئة 7: الملاحة وإلكترونيات الطيران

الفئة 8: البحرية؛ و

الفئة 9: الفضاء والدفع الجوي والدفع الجوي

وهي تتطابق إلى حد كبير مع قوائم الاتحاد الأوروبي والمملكة المتحدة، ولكنها تشمل أيضًا بعض الأصناف الإضافية، لا سيما “السلسلة 500″ (الأسلحة النارية والمركبات الفضائية)، و”السلسلة 600” (الأسلحة التي كانت مدرجة سابقًا في قائمة الذخائر الأمريكية) والأصناف الخاضعة للضوابط الوطنية الأمريكية.

غير مدرج

أما الأصناف غير المدرجة في قائمة مراقبة التجارة أو قائمة الذخائر الأمريكية ولكنها تخضع للولاية القضائية للولايات المتحدة فتصنف على أنها “EAR99”. ويغطي ذلك جميع الأصناف (السلع والبرمجيات والتكنولوجيا) غير المدرجة على وجه التحديد باعتبارها خاضعة لضوابط التصدير (أي الغالبية العظمى من السلع التجارية والاستهلاكية العادية). لا تخضع هذه الأصناف لضوابط التصدير إلا إذا كان المقصود تصديرها لاستخدام نهائي محظور أو إذا كان تصديرها محظورًا بموجب عقوبات على المستخدم النهائي أو بلد المقصد.

الاستثناءات

بشكل عام، تنطبق الاستثناءات الرئيسية للضوابط على:

“في المجال العام”: البرمجيات والتقنيات المتاحة دون قيود عند نشرها (لا تؤخذ في الاعتبار القيود الناشئة فقط عن حقوق النشر);

“البحث العلمي الأساسي”: التكنولوجيا (باستثناء برامج أسلحة الدمار الشامل) التي هي عمل تجريبي أو نظري يتم إجراؤه أساساً لاكتساب المعرفة بالمبادئ أو الظواهر الأساسية أو الحقائق القابلة للملاحظة وليست موجهة أساساً نحو هدف أو غاية عملية محددة;

براءات الاختراع: عمليات نقل التكنولوجيا (باستثناء التكنولوجيا النووية) التي تمثل الحد الأدنى المطلوب لطلبات براءات الاختراع;

استثناءات/إعفاءات التراخيص في الولايات المتحدة: تنصّ اتفاقية EAR (في الجزء 740) على مجموعة من استثناءات التراخيص التي لا يلزم بموجبها الحصول على ترخيص من الولايات المتحدة شريطة استيفاء جميع الشروط. وبموجب اتفاقية ITAR، تنطبق مجموعة أكثر محدودية من الإعفاءات;

الولايات المتحدة “لا يلزم الحصول على ترخيص”: تحدد قائمة المراقبة التجارية الأمريكية “أسباب المراقبة” في كل قائمة من قوائم الأصناف الخاضعة للمراقبة. وإذا كانت “أسباب الرقابة” لا تنطبق على بلد المقصد، كما هو مدرج في قائمة بلد التجارة، فلا يلزم الحصول على ترخيص أمريكي لتصدير ذلك الصنف إلى بلد المقصد، إلا إذا كان الصنف سيشحن إلى مستخدم نهائي أو استخدام نهائي محظور.

تراخيص التصدير

في حالة عدم انطباق الاستثناء من الترخيص بموجب قانون مكافحة التصدير والاستيراد (EAR)، هناك نوع واحد من التراخيص مصمم خصيصاً للمعاملات المحددة المقترحة، ويغطي النشاط، والصنف (الأصناف)، والاستخدام النهائي (الاستخدامات النهائية)، والأطراف الموصوفة في طلب الترخيص وأي خطابات تفسيرية.

بموجب قانون ITAR، تتمثل الأنواع الرئيسية للتراخيص فيما يلي:

التصدير الدائم: نموذج DSP-5 لتصدير الأجهزة أو البيانات التقنية غير المصنفة، وتوظيف أشخاص أجانب في الولايات المتحدة، وأنشطة التسويق، وبيع البرمجيات;

التصدير المؤقت: استمارة DSP-73 للصادرات المؤقتة غير المصنفة مثل العروض في المعارض التجارية العامة;

اتفاقية المساعدة الفنية (“TAA”): تسمح هذه الاتفاقيات بنقل البيانات الفنية والخدمات الدفاعية، والتي من المحتمل أن تغطي العديد من البلدان والأطراف;

اتفاقية التوزيع في المستودعات (“WDA”): لإنشاء مستودع خارج الولايات المتحدة للمواد الدفاعية غير المصنفة المصدرة من الولايات المتحدة بموجب ترخيص تصدير نموذج DSP-5، لتوزيعها على كيانات في منطقة مبيعات معتمدة.

العقوبات

يعتبر خرق ضوابط التصدير عموماً جريمة جنائية. وفي الترتيب التصاعدي، تكون العقوبات الرئيسية المفروضة عموما على الانتهاكات على النحو التالي:

خطاب التحذير: ينطبق هذا الأمر بشكل عام على المخالفات التي تُرتكب لأول مرة والتي تكون بسيطة أو يتم الكشف عنها طواعية;
سحب امتيازات التصدير: يمكن تطبيق ذلك في حالة تكرار أخطاء الامتثال;
الغرامة المدنية: في الولايات المتحدة، يمكن فرض غرامة مدنية على انتهاكات قانون EAR بمبلغ يصل إلى 364,992 دولارًا أمريكيًا لكل انتهاك أو ضعف قيمة الصفقة، أيهما أكبر؛ أما انتهاكات قانون ITAR فتصل إلى مليون دولار أمريكي لكل انتهاك;
الملاحقة القضائية: يقتصر ذلك بشكل عام على حالات الانتهاك المتعمد. وفي الولايات المتحدة، فيما يتعلق بكل من قانون الإنفاذ الأوروبي الخاص بمكافحة الإرهاب وقانون تكنولوجيا المعلومات والاتصالات على حد سواء، تصل العقوبات إلى مليون دولار كغرامة و/أو السجن لمدة تصل إلى 20 سنة لكل انتهاك.