ضوابط التصدير في الاتحاد الأوروبي

مقدمة في ضوابط التصدير

تهدف ضوابط التصدير التي يفرضها الاتحاد الأوروبي إلى إدارة مخاطر عمليات النقل الدولي للمواد الحساسة التي يمكن إساءة استخدامها لتقويض الأمن القومي أو تأجيج الصراع أو الإرهاب أو الجريمة أو انتهاكات حقوق الإنسان أو انتشار أسلحة الدمار الشامل.

تتطلب الضوابط الحصول على تصريح/ترخيص لتصدير السلع والبرمجيات والتكنولوجيا الحساسة (“الأصناف”)، وفي بعض الحالات السمسرة أو إعادة الشحن، بما في ذلك:

• الأصناف العسكرية: الأصناف التي تم تصميمها أو تعديلها خصيصاً للاستخدام العسكري أو المدرجة في قوائم الأصناف العسكرية المعنية (“القوائم العسكرية”);

• الأصناف ذات الاستخدام المزدوج: هي الأصناف المصممة للاستخدام المدني ولكن لها استخدامات عسكرية أو أمنية محتملة ومحددة في القوائم ذات الصلة للأصناف ذات الاستخدام المزدوج الخاضعة للضوابط (“قوائم الاستخدام المزدوج”). وتشمل الفئات الرئيسية ما يلي: المواد النووية؛ والأدوات الآلية المتطورة؛ ومسببات الأمراض والتكسينات؛ والمواد الكيميائية السامة وذات الطاقة العالية؛ والمواد عالية القوة؛ وأشباه الموصلات عالية المواصفات والإلكترونيات والحواسيب والاتصالات السلكية واللاسلكية؛ والتشفير؛ والليزر والبصريات والسونار؛ والملاحة وإلكترونيات الطيران؛ والغواصات؛ والفضاء والفضاء;

• ضوابط الاستخدام النهائي: أي صنف مخصص: للاستخدام في برنامج لأسلحة الدمار الشامل؛ أو للاستخدام مع المواد العسكرية المصدرة دون تصريح؛ أو للاستخدام العسكري في بلد خاضع لحظر على الأسلحة؛ أو بعض الاستخدامات الأخرى في بعض الحالات (مثل الشرطة والأمن والاستخبارات والمراقبة الإلكترونية والإرهاب). تتعلق برامج أسلحة الدمار الشامل بالأسلحة النووية أو الكيميائية أو البيولوجية أو الصواريخ القادرة على إيصالها;

• الأسلحة النارية والذخائر المدنية;

• مواد التعذيب: المواد التي يمكن استخدامها في عقوبة الإعدام أو التعذيب أو المعاملة أو العقوبة القاسية أو اللاإنسانية أو المهينة.

 

تشترك قوائم الاتحاد الأوروبي والمملكة المتحدة والولايات المتحدة الأمريكية العسكرية وقوائم الاستخدام المزدوج في مجموعة أساسية مشتركة من المواد المتفق عليها دوليًا من قبل مجموعات “نظام مراقبة الصادرات” الأربع متعددة الأطراف التي تضم الدول التي تنسق الجهود لتنظيم تصدير المواد الحساسة:

• اتفاق واسينار: يسرد جميع المواد العسكرية التقليدية ومعظم المواد ذات الاستخدام المزدوج;

• مجموعة الموردين النوويين: تدرج جميع الأصناف المصممة للاستخدام في دورة الوقود النووي (“قائمة الزناد”) وغيرها من الأصناف التي يحتمل استخدامها في برامج الأسلحة النووية;

• مجموعة أستراليا: تدرج المواد التي يحتمل استخدامها في برامج الأسلحة الكيميائية أو البيولوجية;

• نظام مراقبة تكنولوجيا القذائف: يدرج المواد العسكرية والمواد ذات الاستخدام المزدوج التي يحتمل استخدامها في برامج وسائل إيصال أسلحة الدمار الشامل والأسلحة التقليدية المتقدمة.

 

تضيف الدول الأعضاء في الاتحاد الأوروبي المزيد من العناصر إلى قوائمها على أساس وطني.

وعلى النقيض من العقوبات التجارية، تنطبق ضوابط التصدير بشكل عام على صادرات المواد الخاضعة للرقابة إلى جميع الوجهات. ومع ذلك، يركز هيكل الترخيص على التدقيق الأشد على المعاملات التي تشكل أعلى المخاطر مع التمكين من متابعة الأعمال التجارية الأقل خطورة مع تقليل العبء التنظيمي.

السلع والبرمجيات والتكنولوجيا الخاضعة لضوابط التصدير مدرجة في قوائم الاتحاد الأوروبي للرقابة (انظر أدناه).

 

العناصر

تشمل الأصناف الخاضعة لضوابط التصدير ما يلي:

• السلع: يمكن أن تتخذ هذه السلع شكل معدات ومكونات ومواد وعينات ومواد كيميائية وعوامل بيولوجية، إلخ. وتنطبق الضوابط على المنتجات النهائية، والمكونات المصممة خصيصاً لهذه المنتجات والمكونات التي تستوفي التعاريف الواردة في قوائم المراقبة في حد ذاتها;

• البرمجيات: تلك المصممة خصيصاً لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع الخاضعة للرقابة، سواء كانت عسكرية أو مزدوجة الاستخدام، وكذلك البرمجيات المدرجة على وجه التحديد على أنها خاضعة للرقابة;

• التكنولوجيا أو البيانات التقنية: يتم تعريفها بشكل عام على أنها المعلومات المحددة المطلوبة لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع أو البرمجيات الخاضعة للرقابة. ويمكن أن تتخذ التكنولوجيا الخاضعة للرقابة أي شكل بما في ذلك البيانات والأوراق البحثية والتصاميم والأدلة والصيغ.

 

الأنشطة

تشمل الأنشطة الخاضعة لضوابط التصدير ما يلي:

• التصدير المادي: تصدير السلع الخاضعة للرقابة، على أساس دائم أو مؤقت، بما في ذلك الكميات الصغيرة جدًا والإصلاحات والاستبدال. وتشمل الصادرات حمل البرمجيات أو التكنولوجيا الخاضعة للرقابة يدوياً على الورق أو على جهاز كمبيوتر محمول أو هاتف محمول أو جهاز ذاكرة عند السفر;

• التحويلات الإلكترونية: التحويلات إلى خارج بلد ما لبرامج أو تكنولوجيا خاضعة للرقابة بأي وسيلة. ويشمل ذلك البريد الإلكتروني، والهاتف، ومؤتمرات الفيديو، وتنزيل الوثائق أو الوصول إليها من قبل شخص موجود في الخارج. لا تُعتبر “البرمجيات كخدمة” عبر السحابة عموماً عملية تصدير شريطة عدم نقل أي برمجيات قابلة للتنفيذ. وبالمثل، فإن نقل البرمجيات الخاضعة للرقابة خارج بلد ما لتخزينها على خادم سحابي لا يعتبر عموماً تصديراً شريطة أن يكون نقلها وتخزينها بشكل آمن يمنع وصول أي شخص خارج بلد المنشأ إليها (مثل التشفير من طرف إلى طرف وإدارة الهوية);

• المساعدة/الخدمات الفنية، وتعرف بشكل عام بأنها إصلاحات أو تطوير أو تصنيع أو تجميع أو اختبار أو صيانة أو أي خدمة فنية أخرى تتعلق بالسلع الخاضعة للرقابة;

• السمسرة: تسهيل نقل المواد العسكرية ومواد الاستخدام النهائي الخاضعة للرقابة من دولة ثالثة إلى دولة أخرى;

• النقل العابر والشحن العابر: شحن المواد العسكرية ومواد الاستخدام النهائي الخاضعة للرقابة عبر بلد ما من بلد ثالث إلى بلد آخر;

• الإفراج عن المعلومات المصنفة أمنياً: قد تخضع بعض المواد العسكرية وغيرها من المواد الحساسة لتصنيفات الأمن القومي. قد تتطلب مثل هذه المواد والمعلومات المتعلقة بها تصاريح منفصلة، بالإضافة إلى تراخيص التصدير، قبل أن يتم الإفراج عنها أو تصديرها. تختلف هذه الضوابط على أساس وطني ولا يتم تناولها بمزيد من التفصيل في هذا التوجيه.

 

نظرة عامة على ضوابط التصدير في الاتحاد الأوروبي

تتكون ضوابط التصدير في الاتحاد الأوروبي من:

• القيود المطبقة في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي (المنصوص عليها في تشريعات الاتحاد الأوروبي)، و

• ضوابط التصدير الخاصة بالدول الأعضاء (انظر الصفحات الخاصة بالدول الأعضاء الفردية للاطلاع على الضوابط المحددة).

يتم تطبيق كلاهما على مستوى الدول الأعضاء.

هناك نظامان لضوابط التصدير على مستوى الاتحاد الأوروبي:

• ضوابط التصدير ذات الاستخدام المزدوج (ملزمة) – المواد المصممة للاستخدام المدني ولكن لها استخدامات عسكرية أو أمنية محتملة ومحددة في القوائم ذات الصلة بالمواد ذات الاستخدام المزدوج الخاضعة للضوابط (“قوائم الاستخدام المزدوج”). وتشمل الفئات الرئيسية ما يلي: المواد النووية؛ والأدوات الآلية المتقدمة؛ ومسببات الأمراض والتكسينات؛ والمواد الكيميائية السامة وذات الطاقة العالية؛ والمواد عالية القوة؛ وأشباه الموصلات عالية المواصفات والإلكترونيات والحواسيب والاتصالات السلكية واللاسلكية؛ والتشفير؛ والليزر والبصريات والسونار؛ والملاحة وإلكترونيات الطيران؛ والغواصات؛ والفضاء الجوي والفضاء

• ضوابط التصدير العسكرية (غير الملزمة) – الأصناف التي تم تصميمها أو تعديلها خصيصاً للاستخدام العسكري أو المدرجة في قوائم الأصناف العسكرية المعنية (“القوائم العسكرية”);

 

تشريع

1. الاستخدام المزدوج والاستخدام النهائي: تضع لائحة المجلس (الاتحاد الأوروبي) 2021/821 ضوابط على المواد ذات الاستخدام المزدوج وضوابط الاستخدام النهائي على جميع المواد. وهي قابلة للتطبيق مباشرة في جميع الدول الأعضاء في الاتحاد الأوروبي. وترد قائمة الاستخدام المزدوج الرئيسية في الملحق الأول وقائمة بالأصناف ذات الاستخدام المزدوج الحساسة للغاية في الملحق الرابع. كما تتضمن أيضاً تراخيص التصدير العامة للاتحاد الأوروبي (“GEAs”)، وهي نوع من التراخيص العامة (الملحق الثاني). يتم وضع أحكام الترخيص والإنفاذ بشكل منفصل في التشريعات الوطنية من قبل الدول الأعضاء. ويجوز للدول الأعضاء أيضاً اعتماد ضوابط إضافية على المواد ذات الاستخدام المزدوج على أساس وطني؛ وترد هذه التدابير في مذكرة معلومات;
2. العسكرية: يتم وضع ضوابط على الأصناف العسكرية في التشريعات الوطنية (بما أن الضوابط العسكرية تقع خارج الاختصاص القانوني لمؤسسات الاتحاد الأوروبي). وتستند هذه الضوابط إلى القائمة العسكرية الموحدة للاتحاد الأوروبي(نسخة 2024) وتخضع لمعايير الترخيص المشتركة التي حددها الموقف المشترك للمجلس 2008/944/CFSP;
3. أخرى: يفرض الاتحاد الأوروبي أيضًا ضوابط على التجارة في السلع التي يمكن استخدامها في عقوبة الإعدام أو التعذيب(لائحة (الاتحاد الأوروبي) 2019/125) وعلى الأسلحة النارية(لائحة (الاتحاد الأوروبي) 2025/41).

 

لا تنطبق ضوابط التصدير في الاتحاد الأوروبي على عمليات نقل الأصناف ذات الاستخدام المزدوج بين الدول الأعضاء، إلا فيما يتعلق بالأصناف المدرجة في المرفق الرابع من لائحة المجلس (الاتحاد الأوروبي) 2021/821. ولكن يجب أن تشير المستندات التجارية ذات الصلة المتعلقة بعمليات النقل داخل الاتحاد الأوروبي للأصناف ذات الاستخدام المزدوج المدرجة في الملحق الأول إلى أن تلك الأصناف تخضع للضوابط إذا تم تصديرها خارج الاتحاد الأوروبي.

 

تصنيفات مراقبة الصادرات

يتم تعيين رمز أبجدي رقمي للأصناف العسكرية وذات الاستخدام المزدوج استناداً إلى القيد ذي الصلة في القوائم العسكرية أو قوائم الاستخدام المزدوج إذا كانت تستوفي المعايير المحددة في ذلك القيد. ويشار إلى هذا الرمز باسم “تصنيف الرقابة” أو “بند الرقابة” في الاتحاد الأوروبي.

 

ضوابط التصدير ذات الاستخدام المزدوج

إرشادات موجزة

تخضع ضوابط الاتحاد الأوروبي على الصادرات ذات الاستخدام المزدوج للائحة (الاتحاد الأوروبي) 2021/821. وتنطبق الضوابط مباشرة على جميع الدول الأعضاء في الاتحاد الأوروبي. ومع ذلك، يجوز للدول الأعضاء في الاتحاد الأوروبي فرض تدابيرها الإضافية الخاصة بها.

تعني “الأصناف ذات الاستخدام المزدوج” الأصناف، بما في ذلك البرمجيات والتكنولوجيا، التي يمكن استخدامها للأغراض المدنية والعسكرية على حد سواء، وتشمل الأصناف التي يمكن استخدامها لتصميم أو تطوير أو إنتاج أو استخدام الأسلحة النووية أو الكيميائية أو البيولوجية أو وسائل إيصالها، بما في ذلك جميع الأصناف التي يمكن استخدامها في الاستخدامات غير التفجيرية والمساعدة بأي شكل من الأشكال في صنع الأسلحة النووية أو الأجهزة المتفجرة النووية الأخرى ~ المادة 2 (1)

وبالتالي فإن اللائحة تنطبق على بعض:

• السلع: يمكن أن تتخذ هذه السلع شكل معدات ومكونات ومواد وعينات ومواد كيميائية وعوامل بيولوجية، إلخ. وتنطبق الضوابط على المنتجات النهائية، والمكونات المصممة خصيصاً لهذه المنتجات والمكونات التي تستوفي التعاريف الواردة في قوائم المراقبة في حد ذاتها;

• البرمجيات: تلك المصممة خصيصاً لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع الخاضعة للرقابة، سواء كانت عسكرية أو مزدوجة الاستخدام، وكذلك البرمجيات المدرجة على وجه التحديد على أنها خاضعة للرقابة;

• التكنولوجيا أو البيانات التقنية: يتم تعريفها بشكل عام على أنها المعلومات المحددة المطلوبة لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع أو البرمجيات الخاضعة للرقابة. ويمكن أن تتخذ التكنولوجيا الخاضعة للرقابة أي شكل بما في ذلك البيانات والأوراق البحثية والتصاميم والأدلة والصيغ.

مرفقات اللائحة

يسرد المرفق الأول للائحة الأصناف ذات الاستخدام المزدوج التي تتطلب ترخيصاً (“تصريحاً”) للتصدير من داخل الاتحاد الأوروبي إلى خارجه. كما تنطبق متطلبات إبلاغ معينة على الأصناف المدرجة في الملحق 1 عند نقلها بين الدول الأعضاء. وتنقسم السلع إلى فئات:

• الفئة 0: المواد والمنشآت والمعدات النووية

• الفئة 1: المواد الخاصة والمعدات ذات الصلة

• الفئة 2: معالجة المواد

• الفئة 3: الإلكترونيات

• الفئة 4: أجهزة الكمبيوتر

• الفئة 5: الاتصالات السلكية واللاسلكية وأمن المعلومات

• الفئة 6: أجهزة الاستشعار والليزر

• الفئة 7: الملاحة وإلكترونيات الطيران

• الفئة 8: البحرية؛ و

• الفئة 9: الفضاء والدفع الجوي والدفع الجوي

تتطلب المواد المدرجة في الملحق الرابع تصريحاً لتصديرها داخل الاتحاد الأوروبي أو إلى خارجه.

ضوابط الاستخدام النهائي

وبموجب المرفق الثاني (1) تحتاج الأصناف الأخرى غير تلك المدرجة في المرفق الأول، بما في ذلك أي خدمات وساطة أو مساعدة فنية مرتبطة بها، إلى ترخيص إذا كان الغرض منها كلياً أو جزئياً:

• أسلحة كيميائية أو بيولوجية أو نووية

• الاستخدام العسكري في البلدان الخاضعة لحظر الأسلحة

• مكونات الأصناف العسكرية التي تم تصديرها بالفعل من دولة عضو دون الحصول على التصريح اللازم

العناصر غير المدرجة في القائمة

ويغطي ذلك جميع الأصناف (السلع والبرمجيات والتكنولوجيا) غير المدرجة على وجه التحديد باعتبارها خاضعة لضوابط التصدير (أي الغالبية العظمى من السلع التجارية والاستهلاكية العادية). يشير الاتحاد الأوروبي عموماً إلى هذه الأصناف على أنها “غير مدرجة”. ولا تخضع هذه الأصناف لضوابط التصدير إلا إذا كان المقصود تصديرها لاستخدام نهائي محظور أو إذا كان تصديرها محظوراً بموجب عقوبات على المستخدم النهائي أو بلد المقصد.

ضوابط التصدير العسكري

تخضع ضوابط الصادرات العسكرية لرقابة كل دولة عضو. ومع ذلك، يحتفظ الاتحاد الأوروبي بقائمة عسكرية مشتركة للأصناف العسكرية الخاضعة لضوابط التصدير.

تحتوي القائمة العسكرية للاتحاد الأوروبي على 22 فئة، من ML1 (“الأسلحة ذات الماسورة الملساء التي يقل عيارها عن 20 مم … إلخ”) إلى ML22 (التكنولوجيا العسكرية).

هذه القائمة غير ملزمة على الدول الأعضاء ولكن المجلس يعتمدها سنوياً بموجب الموقف المشترك للمجلس 2008/944/CFSP. ويمكن لكل دولة عضو أن تشرع وتنفذ نسختها الخاصة بها من القائمة العسكرية المشتركة.

القائمة العسكرية المشتركة لعام 2024

تغطي القائمة عناصر مثل:

• الأسلحة النارية

• الذخيرة

• القنابل

• معدات المراقبة

• مركبات عسكرية

 

الاستثناءات

بشكل عام، تنطبق الاستثناءات الرئيسية للضوابط على:

1. “في المجال العام”: البرمجيات والتقنيات المتاحة دون قيود عند نشرها (لا تؤخذ في الاعتبار القيود الناشئة فقط عن حقوق النشر);
2. “البحث العلمي الأساسي”: التكنولوجيا (باستثناء برامج أسلحة الدمار الشامل) التي هي عمل تجريبي أو نظري يتم إجراؤه أساساً لاكتساب المعرفة بالمبادئ أو الظواهر الأساسية أو الحقائق القابلة للملاحظة وليست موجهة أساساً نحو هدف أو غاية عملية محددة;
3. براءات الاختراع: عمليات نقل التكنولوجيا (باستثناء التكنولوجيا النووية) التي تمثل الحد الأدنى المطلوب لطلبات براءات الاختراع;

 

تراخيص التصدير

إرشاد

Dual-use export control: National competent authorities

وينص الاتحاد الأوروبي على ثلاثة أنواع رئيسية من تراخيص التصدير (تغطي التراخيص المماثلة أنشطة السمسرة والعبور):

1. التراخيص العامة: هذه التراخيص متاحة لجميع المصدرين وتغطي توريد كميات غير محدودة من الأصناف الأقل خطورة إلى وجهات أقل خطورة، مع مراعاة شروط معينة. وتهدف هذه التراخيص إلى جعل تراخيص التصدير لهذه المعاملات بسيطة قدر الإمكان. وتشمل هذه التراخيص التراخيص العامة للاتحاد الأوروبي والتراخيص العامة الوطنية;
2. التراخيص العالمية: تغطي هذه التراخيص كميات غير محدودة من سلع محددة إلى عملاء أو قطاعات محددة من مصدر واحد، مع مراعاة شروط معينة. وتهدف هذه التراخيص إلى تبسيط عملية إصدار تراخيص التصدير لمصدري الكميات الكبيرة من الأصناف الخاضعة للرقابة و/أو العملاء.
3. التراخيص الفردية: تغطي هذه التراخيص كميات محددة من سلع محددة إلى عميل واحد محدد من مصدر واحد، مع مراعاة شروط معينة. وتكون هذه التراخيص مطلوبة في حالة عدم وجود ترخيص عام أو عالمي.

 

طلب الترخيص والإبلاغ

إرشاد

يمكن طلب جميع التراخيص المدرجة في لائحة الاستخدام المزدوج عبر موقع الترخيص الإلكتروني للاتحاد الأوروبي.

يجب على المصدّرين الذين يطلبون التصريح أن

• تزويد السلطات بـ
  • المستخدم النهائي
  • بلد المقصد
  • الاستخدام النهائي للصنف

• الاحتفاظ بسجلات تفصيلية للصادرات لمدة 5 سنوات للتعرف على
  • أوصاف وكميات الأصناف ذات الاستخدام المزدوج
  • أسماء وعناوين المصدر والمرسل إليه
  • الاستخدام النهائي والمستخدم النهائي

تمنح السلطات الوطنية تراخيص تقديم خدمات السمسرة أو المساعدة التقنية. وهي صالحة في جميع أنحاء المنطقة الجمركية للاتحاد الأوروبي. ويجب على مقدمي الطلبات تقديم تفاصيل عن:

• موقع المواد ذات الاستخدام المزدوج ووصفها وكميتها

• الأطراف^{الثالثة} المعنية

• بلد المقصد

• المستخدم النهائي والموقع

 

إجباري

يعتبر خرق ضوابط التصدير عموماً جريمة جنائية. وفي ترتيب تصاعدي، تكون العقوبات الرئيسية المفروضة عموما على الانتهاكات على النحو التالي:

1. خطاب التحذير: ينطبق هذا الأمر بشكل عام على المخالفات التي تُرتكب لأول مرة والتي تكون بسيطة أو يتم الكشف عنها طواعية;
2. سحب تراخيص التصدير: يمكن تطبيق ذلك في حالة تكرار أخطاء الامتثال;
3. الغرامة المدنية: في الاتحاد الأوروبي، تعتمد هذه الغرامات على التشريعات الوطنية.
4. الملاحقة القضائية: يقتصر ذلك بشكل عام على حالات الانتهاكات المتعمدة. وفي الاتحاد الأوروبي، تصل العقوبات في الاتحاد الأوروبي إلى غرامات غير محدودة و/أو السجن لمدة عشر سنوات

 

تتحمل فرادى الدول الأعضاء مسؤولية التنفيذ.

أنشأت المادة 24 من اللائحة التنظيمية للاستخدام المزدوج مجموعة تنسيق للاستخدام المزدوج، يرأسها ممثل عن مفوضية الاتحاد الأوروبي. ولكل دولة عضو ممثل عن كل دولة عضو.

وأنشأت المجموعة آلية تنسيق الإنفاذ، والتي بموجبها تتبادل الدول الأعضاء والمفوضية المعلومات بشأن:

• تطبيق التدابير وطبيعتها وتأثيرها

• تطبيق أفضل الممارسات

• الصادرات غير المصرح بها من المواد ذات الاستخدام المزدوج و/أو انتهاكات هذه اللائحة و/أو التشريعات الوطنية ذات الصلة

• أفضل الممارسات لسلطات التنفيذ الوطنية فيما يتعلق بعمليات التدقيق القائمة على المخاطر
• الكشف عن الصادرات غير المصرح بها من المواد ذات الاستخدام المزدوج و/أو الانتهاكات الأخرى المحتملة لهذه اللائحة و/أو التشريعات الوطنية ذات الصلة ومقاضاة مرتكبيها