Экспортный контроль США

Введение в экспортный контроль

Экспортный контроль США направлен на управление рисками международных поставок чувствительных предметов, которые могут быть использованы не по назначению для подрыва национальной безопасности или разжигания конфликтов, терроризма, преступности, нарушения прав человека или распространения оружия массового поражения (“ОМП”).

Контроль требует разрешения/лицензирования экспорта, а в некоторых случаях – посредничества или перевалки, чувствительных товаров, программного обеспечения и технологий (“предметов”), включая:

• Военные предметы: предметы, которые были специально разработаны или модифицированы для использования в военных целях или иным образом включены в соответствующие списки военных предметов (“Военные списки”);

• Предметы двойного назначения: предметы, которые были разработаны для гражданского использования, но потенциально могут применяться в военных целях или в целях безопасности и указаны в соответствующих списках предметов двойного назначения, подлежащих контролю (“Списки предметов двойного назначения”). Основные категории включают: ядерное оружие; современные станки; патогены и токсины; токсичные и высокоэнергетические химикаты; высокопрочные материалы; полупроводники с высокими техническими характеристиками, электроника, компьютеры и телекоммуникации; криптография; лазеры, оптика и сонары; навигация и авионика; подводные аппараты; аэрокосмическая и космическая техника;

• Контроль конечного использования: любой предмет, предназначенный: для использования в программе ОМП; для использования с военными предметами, экспортируемыми без разрешения; для военного использования в стране, на которую наложено эмбарго на поставки оружия; или для некоторых других целей в некоторых случаях (например, полиция, безопасность, разведка, кибер-наблюдение, терроризм). Программы ОМУ касаются ядерного, химического или биологического оружия, а также ракет, способных его доставить;

• Гражданское огнестрельное оружие и боеприпасы;

• Предметы для пыток: предметы, которые могут быть использованы для смертной казни, пыток или жестокого, бесчеловечного или унижающего достоинство обращения или наказания.

 

Списки ЕС, Великобритании и США по военным товарам и товарам двойного назначения имеют общее ядро предметов, согласованных на международном уровне четырьмя многосторонними группами стран, входящих в “Режим экспортного контроля”, которые координируют усилия по регулированию экспорта чувствительных предметов:

• Вассенаарские договоренности: перечислены все обычные военные товары и большинство товаров двойного назначения;

• Группа ядерных поставщиков: включает в список все предметы, предназначенные для использования в ядерном топливном цикле (“Триггерный список”), и другие предметы, потенциально используемые в программах создания ядерного оружия;

• Австралийская группа: перечисляет предметы, потенциально используемые в программах создания химического или биологического оружия;

• Режим контроля ракетных технологий: перечисляет предметы военного и двойного назначения, потенциально используемые в программах по созданию средств доставки ОМУ и современных видов обычного оружия.

 

США добавляют другие пункты в свои списки на национальном уровне.

В отличие от торговых санкций, экспортный контроль обычно применяется к экспорту контролируемых товаров во все пункты назначения. Однако система лицензирования направлена на то, чтобы уделять самое пристальное внимание операциям, представляющим наибольший риск, в то же время позволяя вести менее рискованный бизнес с меньшим бременем регулирования.

Товары, программное обеспечение и технологии, подлежащие экспортному контролю, перечислены в Контрольных списках США (см. ниже).

 

Предметы

К предметам, подлежащим экспортному контролю, относятся следующие:

• Товары: они могут принимать форму оборудования, компонентов, материалов, образцов, химических веществ и биологических агентов и т.д.. Контроль распространяется на готовые продукты, на компоненты, специально разработанные для таких продуктов, и на компоненты, которые сами по себе соответствуют определениям в контрольных списках;

• Программное обеспечение: специально разработанное для разработки, производства или использования контролируемых товаров, как военного, так и двойного назначения, а также программное обеспечение, которое специально включено в список контролируемых товаров;

• Технология или технические данные: обычно это определяется как специфическая информация, необходимая для разработки, производства или использования контролируемых товаров или программного обеспечения. Контролируемая технология может принимать любую форму, включая данные, исследовательские работы, проекты, руководства и формулы.

 

Деятельность

Деятельность, подлежащая экспортному контролю, включает следующее:

• Физический экспорт: экспорт контролируемых товаров на постоянной или временной основе, включая очень небольшие количества, ремонт и замену. Экспорт включает в себя перенос контролируемого программного обеспечения или технологий на бумаге или на ноутбуке, мобильном телефоне или устройстве памяти во время путешествия;

• Электронные переводы: передача за пределы страны контролируемого программного обеспечения или технологии любыми средствами. Сюда входят электронная почта, телефон, видеоконференции, а также загрузка или доступ к документам лицом, находящимся за границей. Программное обеспечение как услуга” через облако обычно не считается экспортом при условии, что не передается исполняемое программное обеспечение. Аналогично, передача контролируемого программного обеспечения за пределы страны для хранения на облачном сервере обычно не считается экспортом при условии, что его передача и хранение надежно предотвращают доступ к нему кого-либо за пределами страны происхождения (например, сквозное шифрование и управление идентификацией);

• Техническая помощь/услуги, обычно определяемые как ремонт, разработка, производство, сборка, тестирование, техническое обслуживание или любые другие технические услуги, связанные с контролируемыми товарами;

• Брокерская деятельность: содействие передаче предметов военного назначения и предметов конечного использования, находящихся под контролем, из одной третьей страны в другую;

• Транзит и перевалка: перевозка предметов военного назначения и предметов, контролируемых конечным потребителем, через страну из одной третьей страны в другую;

• Выдача секретной информации: некоторые военные и другие чувствительные предметы могут быть отнесены к категории национальной безопасности. Такие предметы и связанная с ними информация могут требовать отдельных разрешений в дополнение к экспортным лицензиям, прежде чем они могут быть выпущены или экспортированы. Эти меры контроля варьируются в зависимости от страны и не рассматриваются далее в данном руководстве.

 

Обзор экспортного контроля США

Экспортный контроль США должен соблюдаться лицами, не являющимися гражданами США, независимо от того, есть ли связь с США. Правила сложны, но вкратце экспортный контроль США применяется к:

• Военные товары и товары двойного назначения, программное обеспечение или технологии американского происхождения;

• Предметы, изготовленные за пределами США , которые содержат любое количество содержимого, контролируемого ITAR, или технических данных, или минимальное количество содержимого, контролируемого EAR (обычно 25% от общей стоимости, 10% в случае экспорта в страны, на которые наложено эмбарго);

• Прямые продукты иностранного производства с определенными технологиями, контролируемыми США, если они поставляются в определенные страны или получателям, подверженным высокому риску;

• Контролируемые США товары запрещено поставлять в определенные страны или организации, находящиеся под санкциями США, в частности, в страны, включенные в Список организаций США и Список конечных пользователей военного назначения;

• ‘Считающийся реэкспорт’: Контроль США распространяется не только на экспорт из одной страны в другую, но и на передачу внутри страны, а также на передачу технологий внутри организации сотрудникам и посетителям, которые являются иностранцами или лицами с двойным гражданством.

 

Законодательство

Основные законодательные акты США в области экспортного контроля выглядят следующим образом:

• Контроль товаров двойного назначения, военного назначения и конечного использования с пониженным риском: а также положения о лицензировании и правоприменении установлены в Законе о реформе экспортного контроля 2018 года (ECRA), который реализуется с помощью Положения об экспортном администрировании (“EAR“). К ним относятся Список торгового контроля (“CCL” – часть 774) и Торговая карта стран (часть 738);

• Контроль над военными товарами повышенного риска: а также положения о лицензировании и правоприменении установлены в 22 U.S.C. 2778 Закона о контроле за экспортом вооружений (AECA) и Исполнительном указе 13637. Этот раздел AECA реализуется через Правила международной торговли оружием (“ITAR“). Они включают в себя Список боеприпасов США (Часть 121).

 

Классификации экспортного контроля

Военным товарам и товарам двойного назначения присваивается буквенно-цифровой код на основании соответствующей записи в списках военных товаров или товаров двойного назначения, если они соответствуют критериям, определенным в этой записи. В США этот код называется Классификационным номером экспортного контроля (“ECCN”).

Военные

Список боеприпасов США состоит из 21 категории, от Категории I (“Огнестрельное оружие и связанные с ним изделия”) до Категории XXI (“Изделия, технические данные и оборонные услуги, не перечисленные в других категориях”).

Двойное назначение

Список торгового контроля США, как и списки двойного назначения ЕС и Великобритании, состоит из десяти категорий:

• Категория 0: ядерные материалы, установки и оборудование

• Категория 1: специальные материалы и сопутствующее оборудование

• Категория 2: обработка материалов

• Категория 3: электроника

• Категория 4: компьютеры

• Категория 5: телекоммуникации и информационная безопасность

• Категория 6: сенсоры и лазеры

• Категория 7: навигация и авионика

• Категория 8: морские; и

• Категория 9: аэрокосмическая промышленность и двигательная установка

Он во многом идентичен спискам ЕС и Великобритании, но также включает некоторые дополнительные позиции, в частности, серию “500” (огнестрельное оружие и космические аппараты), серию “600” (оружие, которое ранее было включено в Список боеприпасов США) и предметы, подлежащие национальному контролю США.

Не указано

Предметы, не включенные в Список торгового контроля или Список боеприпасов США, но подпадающие под юрисдикцию США, обозначаются как “EAR99”. Это относится ко всем предметам (товарам, программному обеспечению и технологиям), которые не включены в список предметов, подлежащих экспортному контролю (т.е. к подавляющему большинству обычных коммерческих и потребительских товаров). Такие товары не подлежат экспортному контролю, за исключением случаев, когда они предназначены для экспорта в запрещенных целях или когда их экспорт запрещен санкциями в отношении конечного пользователя или страны назначения.

 

Исключения

Как правило, основные исключения из правил контроля касаются:

• ‘В общественном достоянии’: программное обеспечение и технологии, которые доступны без ограничений при дальнейшем распространении (при этом не учитываются ограничения, возникающие исключительно из-за авторского права);

• ‘Фундаментальные научные исследования’: технология (за исключением программ ОМУ), которая представляет собой экспериментальную или теоретическую работу, проводимую в основном для получения знаний о фундаментальных принципах, явлениях или наблюдаемых фактах и не направленную в первую очередь на достижение конкретной практической цели или задачи;

• Патенты: передача технологий (за исключением ядерных технологий), минимально необходимых для подачи патентных заявок;

• Исключения/исключения из лицензий США: EAR предусматривает (в части 740) ряд исключений из лицензий, при которых лицензия США не требуется при соблюдении всех условий. В соответствии с ITAR действует более ограниченный набор исключений;

• США “лицензия не требуется”: Контрольный список торговли США содержит “Причины контроля” в каждом перечне контролируемых товаров. Если “Причины контроля” не относятся к стране назначения, как указано в Таблице стран торговли, то для экспорта этого товара в данную страну назначения не требуется лицензия США, если только товар не будет отправлен конечному пользователю или конечному использованию, находящемуся под запретом.

Лицензии на экспорт

В соответствии с EAR, если исключение из лицензирования не применимо, существует один тип лицензии, который соответствует конкретным предлагаемым сделкам, охватывая деятельность, товар(ы), конечное(ые) использование(я) и стороны, описанные в заявлении на лицензию и любых объяснительных письмах.

Согласно ITAR, основными типами лицензий являются следующие:

• Постоянный экспорт: Форма DSP-5 для экспорта несекретного оборудования или технических данных, найма иностранных лиц в США, маркетинговой деятельности и продажи программного обеспечения;

• Временный экспорт: Форма DSP-73 для временного несекретного экспорта, например, для демонстрации на публичных выставках;

• Соглашение о технической помощи (“TAA”): они разрешают передачу технических данных и оборонных услуг, потенциально охватывая несколько стран и сторон;

• Соглашение о распределении склада (“WDA”): для создания неамериканского склада для несекретных оборонных изделий, экспортируемых из США в соответствии с экспортной лицензией формы DSP-5, для распределения среди организаций на утвержденной территории продаж.

 

Штрафы

Нарушение правил экспортного контроля, как правило, является уголовным преступлением. В порядке возрастания основные наказания, обычно налагаемые за нарушение, выглядят следующим образом:

1. Предупредительное письмо: как правило, это относится к впервые совершенным проступкам, которые являются незначительными или добровольно раскрытыми;
2. Лишение экспортных привилегий: это может быть применено в случае повторения ошибок в соблюдении требований;
3. Гражданский штраф: в США нарушение EAR может быть оштрафовано на сумму до $364 992 за одно нарушение или на сумму, вдвое превышающую стоимость сделки, в зависимости от того, что больше; нарушение ITAR – на $1 млн за одно нарушение;
4. Судебное преследование: как правило, это относится только к случаям преднамеренного нарушения. В США за нарушение EAR и ITAR предусмотрено наказание в виде штрафа в размере до $1 млн и/или тюремного заключения сроком до 20 лет.