ضوابط التصدير في المملكة المتحدة

مقدمة في ضوابط التصدير

تهدف ضوابط التصدير في المملكة المتحدة إلى إدارة مخاطر عمليات النقل الدولي للمواد الحساسة التي يمكن إساءة استخدامها لتقويض الأمن القومي أو تأجيج الصراع أو الإرهاب أو الجريمة أو انتهاكات حقوق الإنسان أو انتشار أسلحة الدمار الشامل.

تتطلب الضوابط الحصول على إذن/ترخيص لتصدير السلع والبرمجيات والتكنولوجيا الحساسة (“الأصناف”)، وفي بعض الحالات السمسرة أو إعادة الشحن، بما في ذلك:

• الأصناف العسكرية: الأصناف التي تم تصميمها أو تعديلها خصيصاً للاستخدام العسكري أو المدرجة في قوائم الأصناف العسكرية المعنية (“القوائم العسكرية”);

• الأصناف ذات الاستخدام المزدوج: هي الأصناف المصممة للاستخدام المدني ولكن لها استخدامات عسكرية أو أمنية محتملة ومحددة في القوائم ذات الصلة للأصناف ذات الاستخدام المزدوج الخاضعة للضوابط (“قوائم الاستخدام المزدوج”). وتشمل الفئات الرئيسية ما يلي: المواد النووية؛ والأدوات الآلية المتطورة؛ ومسببات الأمراض والتكسينات؛ والمواد الكيميائية السامة وذات الطاقة العالية؛ والمواد عالية القوة؛ وأشباه الموصلات عالية المواصفات والإلكترونيات والحواسيب والاتصالات السلكية واللاسلكية؛ والتشفير؛ والليزر والبصريات والسونار؛ والملاحة وإلكترونيات الطيران؛ والغواصات؛ والفضاء والفضاء;

• ضوابط الاستخدام النهائي: أي صنف مخصص: للاستخدام في برنامج لأسلحة الدمار الشامل؛ أو للاستخدام مع المواد العسكرية المصدرة دون تصريح؛ أو للاستخدام العسكري في بلد خاضع لحظر على الأسلحة؛ أو بعض الاستخدامات الأخرى في بعض الحالات (مثل الشرطة والأمن والاستخبارات والمراقبة الإلكترونية والإرهاب). تتعلق برامج أسلحة الدمار الشامل بالأسلحة النووية أو الكيميائية أو البيولوجية أو الصواريخ القادرة على إيصالها;

• الأسلحة النارية والذخائر المدنية;

• مواد التعذيب: المواد التي يمكن استخدامها في عقوبة الإعدام أو التعذيب أو المعاملة أو العقوبة القاسية أو اللاإنسانية أو المهينة.

 

تشترك قوائم الاتحاد الأوروبي والمملكة المتحدة والولايات المتحدة الأمريكية العسكرية وقوائم الاستخدام المزدوج في مجموعة أساسية مشتركة من المواد المتفق عليها دوليًا من قبل مجموعات “نظام مراقبة الصادرات” الأربع متعددة الأطراف التي تضم الدول التي تنسق الجهود لتنظيم تصدير المواد الحساسة:

• اتفاق واسينار: يسرد جميع المواد العسكرية التقليدية ومعظم المواد ذات الاستخدام المزدوج;

• مجموعة الموردين النوويين: تدرج جميع الأصناف المصممة للاستخدام في دورة الوقود النووي (“قائمة الزناد”) وغيرها من الأصناف التي يحتمل استخدامها في برامج الأسلحة النووية;

• مجموعة أستراليا: تدرج المواد التي يحتمل استخدامها في برامج الأسلحة الكيميائية أو البيولوجية;

• نظام مراقبة تكنولوجيا القذائف: يدرج المواد العسكرية والمواد ذات الاستخدام المزدوج التي يحتمل استخدامها في برامج وسائل إيصال أسلحة الدمار الشامل والأسلحة التقليدية المتقدمة.

 

تضيف المملكة المتحدة المزيد من العناصر إلى قوائمها على أساس وطني.

وعلى النقيض من العقوبات التجارية، تنطبق ضوابط التصدير بشكل عام على صادرات المواد الخاضعة للرقابة إلى جميع الوجهات. ومع ذلك، يركز هيكل الترخيص على التدقيق الأشد على المعاملات التي تشكل أعلى المخاطر مع التمكين من متابعة الأعمال التجارية الأقل خطورة مع تقليل العبء التنظيمي.

السلع والبرمجيات والتكنولوجيا الخاضعة لضوابط التصدير مدرجة في قوائم الرقابة في المملكة المتحدة (انظر أدناه).

 

العناصر

تشمل الأصناف الخاضعة لضوابط التصدير ما يلي:

• السلع: يمكن أن تتخذ هذه السلع شكل معدات ومكونات ومواد وعينات ومواد كيميائية وعوامل بيولوجية، إلخ. وتنطبق الضوابط على المنتجات النهائية، والمكونات المصممة خصيصاً لهذه المنتجات والمكونات التي تستوفي التعاريف الواردة في قوائم المراقبة في حد ذاتها;
• البرمجيات: تلك المصممة خصيصاً لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع الخاضعة للرقابة، سواء كانت عسكرية أو مزدوجة الاستخدام، وكذلك البرمجيات المدرجة على وجه التحديد على أنها خاضعة للرقابة;
• التكنولوجيا أو البيانات التقنية: يتم تعريفها بشكل عام على أنها المعلومات المحددة المطلوبة لتطوير أو إنتاج أو استخدام السلع أو البرمجيات الخاضعة للرقابة. ويمكن أن تتخذ التكنولوجيا الخاضعة للرقابة أي شكل بما في ذلك البيانات والأوراق البحثية والتصاميم والأدلة والصيغ.

 

الأنشطة

تشمل الأنشطة الخاضعة لضوابط التصدير ما يلي:

• التصدير المادي: تصدير السلع الخاضعة للرقابة، على أساس دائم أو مؤقت، بما في ذلك الكميات الصغيرة جدًا والإصلاحات والاستبدال. وتشمل الصادرات حمل البرمجيات أو التكنولوجيا الخاضعة للرقابة يدوياً على الورق أو على جهاز كمبيوتر محمول أو هاتف محمول أو جهاز ذاكرة عند السفر;
• التحويلات الإلكترونية: التحويلات خارج بلد ما لبرامج أو تكنولوجيا خاضعة للرقابة بأي وسيلة. ويشمل ذلك البريد الإلكتروني، والهاتف، ومؤتمرات الفيديو، وتنزيل الوثائق أو الوصول إليها من قبل شخص موجود في الخارج. لا تُعتبر “البرمجيات كخدمة” عبر السحابة عموماً عملية تصدير شريطة عدم نقل أي برمجيات قابلة للتنفيذ. وبالمثل، فإن نقل البرمجيات الخاضعة للرقابة خارج بلد ما لتخزينها على خادم سحابي لا يعتبر عموماً تصديراً شريطة أن يكون نقلها وتخزينها بشكل آمن يمنع وصول أي شخص خارج بلد المنشأ إليها (مثل التشفير من طرف إلى طرف وإدارة الهوية);
• المساعدة/الخدمات الفنية، وتعرف بشكل عام بأنها إصلاحات أو تطوير أو تصنيع أو تجميع أو اختبار أو صيانة أو أي خدمة فنية أخرى تتعلق بالسلع الخاضعة للرقابة;
• السمسرة: تسهيل نقل المواد العسكرية ومواد الاستخدام النهائي الخاضعة للرقابة من دولة ثالثة إلى دولة أخرى;
• النقل العابر والشحن العابر: شحن المواد العسكرية ومواد الاستخدام النهائي الخاضعة للرقابة عبر بلد ما من بلد ثالث إلى بلد آخر;
• الإفراج عن المعلومات المصنفة أمنياً: قد تخضع بعض المواد العسكرية وغيرها من المواد الحساسة لتصنيفات الأمن القومي. وقد تتطلب هذه الأصناف والمعلومات المتعلقة بها تصاريح منفصلة، بالإضافة إلى تراخيص التصدير، قبل الإفراج عنها أو تصديرها. تختلف هذه الضوابط على أساس وطني ولا يتم تناولها بمزيد من التفصيل في هذا التوجيه.

 

نظرة عامة على ضوابط التصدير في المملكة المتحدة

وتخضع ضوابط التصدير في المملكة المتحدة لقانون مراقبة الصادرات لعام 2002، وأمر مراقبة الصادرات لعام 2008، والجزاءات التجارية من خلال اللوائح الموضوعة بموجب قانون الجزاءات ومكافحة غسل الأموال لعام 2018 (SAMLA 2018). كما أن قانون الاتحاد الأوروبي المستوعب والحالي ذو صلة أيضًا، على سبيل المثال لائحة المجلس (EC) رقم 428/2009، التي تتحكم في الصادرات والسمسرة والمساعدة التقنية والمرور العابر ونقل المواد ذات الاستخدام المزدوج.

تنطبق ضوابط التصدير على أولئك الذين يقومون بتصدير أو نقل السلع أو البرمجيات أو التكنولوجيا، وتقديم خدمات السمسرة وأنواع معينة من البحوث الأكاديمية.

يجب على المصدّرين التقدم بطلب للحصول على ترخيص من الوحدة المشتركة للرقابة على الصادرات (ECJU) في الحالات التالية:

• تصدير العناصر في قائمة التحكم الموحدة;

• قلق، أو تم إبلاغه بمخاوف بشأن الاستخدام النهائي المقصود (ص) للتصدير؛ أو

• تصدير المواد المشمولة بالعقوبات التجارية.

استخدم أداة OGEL وأدوات فحص البضائع من أجل:

• تحديد ما إذا كانت العناصر خاضعة للرقابة

• تحديد مدخل التحكم المناسب

إدخالات التحكم هي رموز مخصصة لكل سلعة تحتاج إلى تصريح.

 

تشريع

تتمثل التشريعات الرئيسية لمراقبة الصادرات في المملكة المتحدة فيما يلي:

• التشريع الأساسي: قانون مراقبة الصادرات لعام 2002، ولأغراض الإنفاذ، قانون إدارة الجمارك والمكوس لعام 1979;

• الاستخدام المزدوج والاستخدام النهائي: تضع لائحة الاستخدام المزدوج (المفوضية الأوروبية) رقم 428/2009 (لائحة الاستخدام المزدوج السابقة للاتحاد الأوروبي) ضوابط على الأصناف ذات الاستخدام المزدوج وضوابط الاستخدام النهائي على جميع الأصناف. وترد القائمة الرئيسية للاستخدام المزدوج في المرفق الأول وقوائم الأصناف ذات الاستخدام المزدوج الحساسة للغاية (الخاضعة لمتطلبات ترخيص أكثر صرامة) في المرفقين الثاني زاي والرابع;

• الاستخدام العسكري والاستخدام المزدوج والاستخدام النهائي الإضافي: يضع أمر مراقبة الصادرات لعام 2008 ضوابط على المواد العسكرية وضوابط إضافية للاستخدام النهائي والاستخدام المزدوج، فضلا عن أحكام الترخيص والإنفاذ. وترد قائمة المملكة المتحدة العسكرية في الجدول 2 وقائمة المملكة المتحدة للرقابة على الاستخدام المزدوج في الجدول 3 (هذه القائمة إضافية لتلك الواردة في لائحة الاستخدام المزدوج المدمجة);

• أخرى: تفرض المملكة المتحدة ضوابط على التجارة في السلع التي يمكن استخدامها لعقوبة الإعدام أو التعذيب(لوائح (تعديل) التجارة في سلع التعذيب وغيرها (تعديل) (الخروج من الاتحاد الأوروبي) لعام 2020)، والأسلحة النارية(لائحة المجلس (الاتحاد الأوروبي) 258/2012) والمصادر المشعة(أمر (مراقبة) تصدير المصادر المشعة (أمر (مراقبة) تصدير المصادر المشعة لعام 2006);

• أيرلندا الشمالية: بموجب أحكام البروتوكول المتعلق بأيرلندا/أيرلندا الشمالية، تنطبق لوائح الاتحاد الأوروبي المبينة في القسم المتعلق بتشريعات الاتحاد الأوروبي أعلاه مباشرة في أيرلندا الشمالية. وتُعامل عمليات نقل السلع ذات الاستخدام المزدوج بين أيرلندا الشمالية والاتحاد الأوروبي على أنها عمليات نقل وليس صادرات. ولا تخضع عمليات نقل السلع الخاضعة للرقابة بين بريطانيا العظمى وأيرلندا الشمالية لضوابط التصدير.

 

ضوابط التصدير والعقوبات التجارية

تحت SAMLA 2018 الجدول 1، يمكن لحكومة المملكة المتحدة وضع لوائح تفرض عقوبات تجارية، والتي تشمل منع استيراد/تصدير السلع أو التكنولوجيا ذات الوصف المحدد إلى أو لصالح أو من:

• بلد محدد

• الأشخاص المعينين، أو

• الأشخاص المرتبطين بدولة محددة

على سبيل المثال، بموجب لوائح المملكة المتحدة الخاصة بروسيا، فُرضت قيود على التصدير (في جملة أمور):

• السلع والتكنولوجيا ذات الاستخدام المزدوج، والصناعات الحرجة والعسكرية والتكنولوجيا ذات الاستخدام المزدوج ~ 22,

• السلع الكمالية ~ 46 ب، و

• السلع والتكنولوجيا المتعلقة بالطاقة ~ 40,

فُرضت قيود على الاستيراد (في جملة أمور):

• الحديد والصلب ~ 46 د,

• ألماس ~ 46Z16K

• النفط الخام ~ 46Z4، و

• الفحم ~ 46Z18.

 

تصنيفات مراقبة الصادرات

يتم تعيين رمز أبجدي رقمي للأصناف العسكرية وذات الاستخدام المزدوج استناداً إلى القيد ذي الصلة في القوائم العسكرية أو قوائم الاستخدام المزدوج إذا كانت تستوفي المعايير المحددة في ذلك القيد. ويشار إلى هذا الرمز باسم “تصنيف المراقبة” أو “بند المراقبة” في المملكة المتحدة.

العسكرية

تحتوي القائمة العسكرية البريطانية على 22 فئة، من ML1 (“الأسلحة ذات التجويف الأملس التي يقل عيارها عن 20 ملم… إلخ”) إلى ML22 (التكنولوجيا العسكرية).

الاستخدام المزدوج

تضم قوائم المملكة المتحدة للاستخدام المزدوج (على النحو المبين في الملحق 1 من اللائحة التنظيمية للاستخدام المزدوج المستوعبة) عشر فئات:

• الفئة 0: المواد والمنشآت والمعدات النووية

• الفئة 1: المواد الخاصة والمعدات ذات الصلة

• الفئة 2: معالجة المواد

• الفئة 3: الإلكترونيات

• الفئة 4: أجهزة الكمبيوتر

• الفئة 5: الاتصالات السلكية واللاسلكية وأمن المعلومات

• الفئة 6: أجهزة الاستشعار والليزر

• الفئة 7: الملاحة وإلكترونيات الطيران

• الفئة 8: البحرية؛ و

• الفئة 9: الفضاء والدفع الجوي والدفع الجوي

العناصر غير المدرجة في القائمة

ويغطي ذلك جميع الأصناف (السلع والبرمجيات والتكنولوجيا) غير المدرجة على وجه التحديد باعتبارها خاضعة لضوابط التصدير (أي الغالبية العظمى من السلع التجارية والاستهلاكية العادية). وتشير المملكة المتحدة عموماً إلى هذه الأصناف على أنها “غير مدرجة”. ولا تخضع هذه الأصناف لضوابط التصدير إلا إذا كان المقصود تصديرها لاستخدام نهائي محظور أو إذا كان تصديرها محظوراً بموجب عقوبات مفروضة على المستخدم النهائي أو بلد المقصد.

الاستثناءات

بشكل عام، تنطبق الاستثناءات الرئيسية للضوابط على:

1. “في المجال العام”: البرمجيات والتقنيات المتاحة دون قيود عند نشرها (لا تؤخذ في الاعتبار القيود الناشئة فقط عن حقوق النشر);
2. “البحث العلمي الأساسي”: التكنولوجيا (باستثناء برامج أسلحة الدمار الشامل) التي هي عمل تجريبي أو نظري يتم إجراؤه أساساً لاكتساب المعرفة بالمبادئ أو الظواهر الأساسية أو الحقائق القابلة للملاحظة وليست موجهة أساساً نحو هدف أو غاية عملية محددة;
3. براءات الاختراع: عمليات نقل التكنولوجيا (باستثناء التكنولوجيا النووية) التي تمثل الحد الأدنى المطلوب لطلبات براءات الاختراع؛
4. “الحد الأدنى الضروري” أو المصرح به مسبقًا: الحد الأدنى اللازم لتركيب أو تشغيل أو صيانة أو إصلاح السلع غير الخاضعة للرقابة أو التي سبق التصريح بتصديرها إلى نفس الوجهة والاستخدام النهائي.

 

تراخيص التصدير

أنواع تراخيص التصدير:

تراخيص التصدير الرئيسية هي:

• التراخيص العامة: هذه التراخيص متاحة لجميع المصدرين وتغطي توريد كميات غير محدودة من الأصناف الأقل خطورة إلى وجهات أقل خطورة، مع مراعاة شروط معينة. وتهدف هذه التراخيص إلى جعل تراخيص التصدير لهذه المعاملات بسيطة قدر الإمكان. وتشمل هذه التراخيص تراخيص التصدير العامة المفتوحة في المملكة المتحدة (“OGELS”) وتراخيص التصدير العامة المحتفظ بها;

• التراخيص العالمية: تغطي هذه التراخيص كميات غير محدودة من سلع محددة إلى عملاء أو قطاعات محددة من مصدر واحد، مع مراعاة شروط معينة. وهي تهدف إلى تبسيط إصدار تراخيص التصدير لمصدري الكميات الكبيرة من الأصناف الخاضعة للرقابة و/أو العملاء. وتشمل هذه التراخيص تراخيص التصدير الفردية المفتوحة في المملكة المتحدة;

• التراخيص الفردية: تغطي هذه التراخيص كميات محددة من سلع محددة إلى عميل واحد محدد من مصدر واحد، مع مراعاة شروط معينة. وتكون هذه التراخيص مطلوبة إذا لم يكن هناك ترخيص عام أو عالمي قابل للتطبيق. وتشمل تراخيص التصدير الفردية القياسية في المملكة المتحدة (“SIELs”).

 

هناك تراخيص أخرى متاحة ومحددة في التوجيهات ذات الصلة:

• أذونات التصدير العامة المحتفظ بها (GEAs)

• تراخيص التصدير العامة للاتحاد (GEAs)

• تراخيص الرقابة التجارية الفردية الموحدة (SITCLs)

• تراخيص مراقبة التجارة الفردية المفتوحة (OITCLs)

• تراخيص مراقبة التجارة العامة المفتوحة (OGTCLs)

• تراخيص إعادة الشحن الفردي القياسية (SITLs)

• تراخيص إعادة الشحن العامة المفتوحة (OGTLs)

• التراخيص التجارية العامة (GTLs)

• تراخيص المساعدة الفنية

• تراخيص الخدمات المالية وخدمات الوساطة المالية

• التراخيص الإنسانية في سوريا

• تراخيص الخدمات المالية وخدمات السمسرة والمساعدة الفنية بموجب أنظمة العقوبات البريطانية

• تراخيص الخدمات المهنية والتجارية

• ترخيص السلع المتعلقة بالطاقة

• تراخيص العقاقير المستخدمة في الإعدام بالحقنة المميتة

• تراخيص المشاريع العالمية (GPLs)

 

التقدم بطلب للحصول على رخصة تصدير

يمكن للمصدرين التقدم بطلب للحصول على ترخيص تصدير من خلال أنظمة وحدة العدالة الأوروبية على الإنترنت.

استخدم خدمة LITE للتقدم بطلب للحصول على معظم شهادات SIEL.

استخدم خدمة SPIRE لـ

• التسجيل في OGELs

• التقدم بطلب للحصول على OIELs

• تقدم بطلب للحصول على SIELs التالية:

• • وحدات SIEL المؤقتة ذات المستخدمين النهائيين المتعددين
  • إعادة الشحن العابر SIELs
  • أهداف التنمية الصناعية المستدامة ذات الصلة بالسلع والبرمجيات والتكنولوجيا من الفئة 0
  • لتصدير مصادر مشعة من الفئة 1 والفئة 2 الخاضعة للرقابة
  • لتصدير السلع وتقديم الخدمات الإضافية (وهي الخدمات المتعلقة بتصدير السلع الملموسة) إلى بعض الوجهات الخاضعة للجزاءات:
    • بيلاروسيا
    • إيران
    • العراق
    • لبنان
    • ليبيا
    • بورما (ميانمار)
    • كوريا الشمالية (جمهورية كوريا الديمقراطية الشعبية)
    • روسيا
    • سوريا
    • فنزويلا
    • زيمبابوي

يجب أن تتضمن الطلبات تفاصيل حول الاستخدام النهائي والمستخدم النهائي للصنف الذي يتم تصديره.

الهيئات الحكومية ذات الصلة

وحدة العدالة الأوروبية هي الهيئة الرئيسية المسؤولة عن ضوابط التصدير في المملكة المتحدة. وهي تجمع بين السياسات والخبرات من:

• وزارة الأعمال والتجارة، وهي المسؤولة عن: الإطار القانوني والتنظيمي لضوابط التصدير؛ وقرارات الترخيص;

• مكتب الشؤون الخارجية والكومنولث والتنمية (FCDO)، الذي يقدم المشورة بشأن ما إذا كان التصدير يتوافق مع سياسة حكومة المملكة المتحدة الأوسع نطاقاً؛ و

• وزارة الدفاع (MOD)، التي تنظر في الجوانب العسكرية والتشغيلية والتقنية والأمنية لمقترحات تصدير السلع إلى المستخدمين النهائيين الأجانب.

مكتب تنفيذ العقوبات التجارية (OTSI) هو المسؤول عن العقوبات التجارية (انظر إنفاذ المملكة المتحدة).

تتولى HMRC مسؤولية التنفيذ.

 

إجباري

يحكم الجزء 6 من أمر مراقبة الصادرات لعام 2008 إنفاذ ضوابط التصدير في المملكة المتحدة. وتتولى هيئة الموارد البشرية في المملكة المتحدة مسؤولية إنفاذ ضوابط التصدير في المملكة المتحدة (بالتعاون مع قوات الحدود). وتعتبر انتهاكات ضوابط التصدير جرائم جنائية.

يعتبر خرق ضوابط التصدير عموماً جريمة جنائية. وفي الترتيب التصاعدي، تكون العقوبات الرئيسية المفروضة عموما على الانتهاكات على النحو التالي:

• خطاب الإنذار: ينطبق هذا الأمر بشكل عام على المخالفات التي تُرتكب لأول مرة والتي تكون بسيطة أو يتم الكشف عنها طواعية;

• سحب تراخيص التصدير: يمكن تطبيق ذلك في حالة تكرار أخطاء الامتثال;

• الغرامة المدنية: في المملكة المتحدة، تأخذ هذه الغرامات المدنية عمومًا شكل “عقوبات مركبة” بدلاً من الملاحقة القضائية، وعادةً ما تُحسب بثلاثة أضعاف قيمة المواد المعنية مخصومًا منها ما يصل إلى 50% خصمًا للإفصاح الطوعي

• الملاحقة القضائية: يقتصر ذلك بشكل عام على حالات الانتهاكات المتعمدة. وتتراوح العقوبات في المملكة المتحدة بين الغرامات غير المحدودة و/أو السجن لمدة عشر سنوات

يجب على المصدّرين الذين يكتشفون أنهم ربما انتهكوا ضوابط التصدير تقديم إفصاح طوعي إلى هيئة الاحتياطي الفيدرالي البريطاني للإبلاغ عن الانتهاك:

الإفصاح الطوعي

سياسة إنفاذ الصادرات الاستراتيجية والجزاءات الاستراتيجية
ديون الجمارك، الإنفاذ والقانون، الجمارك وتصميم الحدود، HMRC، 14 شارع ويستفيلد
لندن
E20 1HZ

البريد الإلكتروني exports.strategic@hmrc.gov.uk

 

عوائد الرخصة المفتوحة

يُطلب من المصدرين سنويًا تقديم تفاصيل جميع الصفقات التي تتم بموجب تراخيص معينة. ويمكن تقديم الإقرارات باستخدام نظام تراخيص التصدير عبر الإنترنت SPIRE.

إرشاد