إذا وجد مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) انتهاكًا للعقوبات، فسيقوم مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) في معظم الحالات بإصدار عقوبات مالية مدنية و/أو خطاب تحذيري، أو اكتشاف انتهاك، أو إجراءات إدارية أخرى، مثل رفض الترخيص أو أمر الإيقاف والكف. يتم حل معظم الحالات عن طريق التسوية.
تنفذ وزارة العدل انتهاكات العقوبات الأمريكية الجنائية، عادةً، ولكن ليس دائمًا، بناءً على إحالة من مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. وقد تشمل العقوبات، التي تحددها المحاكم، السجن ومصادرة الأصول ومصادرة الأموال والغرامات.
قد تفرض FinCen عقوبات إضافية على الفشل في الحفاظ على الضوابط للمساعدة في ضمان الامتثال للوائح التي يديرها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. يجوز للهيئات التنظيمية المالية، مثل إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك ومجلس الاحتياطي الفيدرالي ، فرض غرامات وعقوبات أخرى على حالات فشل الامتثال المرتبطة بعدم كفاية برامج الامتثال للجزاءات.
يمكن لبنك التسويات الدولية إصدار عقوبات مدنية على انتهاكات لوائح إدارة التصدير (EAR) ويمكن لوزارة التجارة ، بناءً على طلب BIS، إصدار أوامر رفض مؤقتة (TDOs) لرفض امتيازات التصدير للأشخاص لمنع انتهاك لوائح إدارة التصدير. قد يتم تجديد TDOs إلى أجل غير مسمى. يمكن أن يتم سجن الأفراد بسبب انتهاك قانون EAR. تتمتع مديرية ضوابط التجارة الدفاعية (DDTC) بسلطة فرض العقوبات المالية على انتهاكات لوائح التجارة الدولية في الأسلحة (ITAR). يمكن أن يتم سجن الأفراد بسبب انتهاكهم لـ ITAR.
تشريع
لوائح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية بشأن التقارير والإجراءات والعقوبات (31 CFR الجزء 501)
إجراءات الإنفاذ / التسويات
القائمة الموحدة لإنفاذ مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC).
اتفاقيات تسوية مختارة لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) من عام 2023 إلى عام 2009
القائمة الموحدة لانتهاكات التصدير الصادرة عن بنك التسويات الدولية
إرشادات بشأن سياسات الإنفاذ والامتثال الخاصة بمكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC).
إطار لالتزامات الامتثال لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC).
إرشادات إنفاذ مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC).
مذكرات التفاهم بين مكتب مراقبة الأصول الأجنبية والجهات التنظيمية للبنوك
مذكرة تفاهم بين مكتب مراقبة الأصول الأجنبية ووزارة العدل بولاية ديلاوير
إرشادات مكتب الامتثال والإنفاذ الخاص بمعايير تسليم البيانات لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC): الممارسات المفضلة للإنتاج لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)
الاستشارة والتوجيه بشأن مخاطر العقوبات المحتملة الناشئة عن التعامل في الأعمال الفنية عالية القيمة
إرشادات الامتثال للعقوبات لصناعة العملات الافتراضية
إرشادات الامتثال للعقوبات لأنظمة الدفع الفوري
أساطير وحقائق حول ضوابط تصدير الدفاع الأمريكي
ملاحظة الامتثال للختم الثلاثي لوزارة التجارة ووزارة الخزانة ووزارة العدل: الكشف الذاتي الطوعي عن الانتهاكات المحتملة
وزارة العدل سياسة الإفصاح الذاتي الطوعي