Экспортный контроль в Великобритании

Введение в экспортный контроль

Экспортный контроль Великобритании направлен на управление рисками международных поставок чувствительных предметов, которые могут быть использованы для подрыва национальной безопасности или разжигания конфликтов, терроризма, преступности, нарушения прав человека или распространения оружия массового поражения (“ОМП”).

Контроль требует разрешения/лицензирования экспорта, а в некоторых случаях – посредничества или перевалки, чувствительных товаров, программного обеспечения и технологий (“предметов”), включая:

Военные предметы: предметы, которые были специально разработаны или модифицированы для использования в военных целях или иным образом включены в соответствующие списки военных предметов (“Военные списки”);

Предметы двойного назначения: предметы, которые были разработаны для гражданского использования, но потенциально могут применяться в военных целях или в целях безопасности и указаны в соответствующих списках предметов двойного назначения, подлежащих контролю (“Списки предметов двойного назначения”). Основные категории включают: ядерное оружие; современные станки; патогены и токсины; токсичные и высокоэнергетические химикаты; высокопрочные материалы; полупроводники с высокими техническими характеристиками, электроника, компьютеры и телекоммуникации; криптография; лазеры, оптика и сонары; навигация и авионика; подводные аппараты; аэрокосмическая и космическая техника;

Контроль конечного использования: любой предмет, предназначенный: для использования в программе ОМП; для использования с военными предметами, экспортируемыми без разрешения; для военного использования в стране, на которую наложено эмбарго на поставки оружия; или для некоторых других целей в некоторых случаях (например, полиция, безопасность, разведка, кибер-наблюдение, терроризм). Программы ОМУ касаются ядерного, химического или биологического оружия, а также ракет, способных его доставить;

Гражданское огнестрельное оружие и боеприпасы;

Предметы для пыток: предметы, которые могут быть использованы для смертной казни, пыток или жестокого, бесчеловечного или унижающего достоинство обращения или наказания.

Списки ЕС, Великобритании и США по военным товарам и товарам двойного назначения имеют общее ядро предметов, согласованных на международном уровне четырьмя многосторонними группами стран, входящих в “Режим экспортного контроля”, которые координируют усилия по регулированию экспорта чувствительных предметов:

Вассенаарские договоренности: перечислены все обычные военные товары и большинство товаров двойного назначения;

Группа ядерных поставщиков: включает в список все предметы, предназначенные для использования в ядерном топливном цикле (“Триггерный список”), и другие предметы, потенциально используемые в программах создания ядерного оружия;

Австралийская группа: перечисляет предметы, потенциально используемые в программах по созданию химического или биологического оружия;

Режим контроля ракетных технологий: перечисляет предметы военного и двойного назначения, потенциально используемые в программах по созданию средств доставки ОМУ и современных видов обычного оружия.

Великобритания добавляет дополнительные пункты в свои списки на национальном уровне.

В отличие от торговых санкций, экспортный контроль обычно применяется к экспорту контролируемых товаров во все пункты назначения. Однако система лицензирования направлена на то, чтобы уделять самое пристальное внимание операциям, представляющим наибольший риск, в то же время позволяя вести менее рискованный бизнес с меньшим бременем регулирования.

Товары, программное обеспечение и технологии, подлежащие экспортному контролю, перечислены в Контрольных списках Великобритании (см. ниже).

Предметы

К предметам, подлежащим экспортному контролю, относятся следующие:

Товары: они могут принимать форму оборудования, компонентов, материалов, образцов, химических веществ и биологических агентов и т.д.. Контроль распространяется на готовые продукты, на компоненты, специально разработанные для таких продуктов, и на компоненты, которые сами по себе соответствуют определениям в контрольных списках;
Программное обеспечение: специально разработанное для разработки, производства или использования контролируемых товаров, как военного, так и двойного назначения, а также программное обеспечение, которое специально включено в список контролируемых товаров;
Технология или технические данные: обычно это определяется как специфическая информация, необходимая для разработки, производства или использования контролируемых товаров или программного обеспечения. Контролируемая технология может принимать любую форму, включая данные, исследовательские работы, проекты, руководства и формулы.

Деятельность

Деятельность, подлежащая экспортному контролю, включает следующее:

Физический экспорт: экспорт контролируемых товаров на постоянной или временной основе, включая очень небольшие количества, ремонт и замену. Экспорт включает в себя перенос контролируемого программного обеспечения или технологий на бумаге или на ноутбуке, мобильном телефоне или устройстве памяти во время путешествия;
Электронные переводы: передача за пределы страны контролируемого программного обеспечения или технологии любыми средствами. Сюда входят электронная почта, телефон, видеоконференции, а также загрузка или доступ к документам лицом, находящимся за границей. Программное обеспечение как услуга” через облако обычно не считается экспортом при условии, что не передается исполняемое программное обеспечение. Аналогично, передача контролируемого программного обеспечения за пределы страны для хранения на облачном сервере обычно не считается экспортом при условии, что его передача и хранение надежно предотвращают доступ к нему кого-либо за пределами страны происхождения (например, сквозное шифрование и управление идентификацией);
Техническая помощь/услуги, обычно определяемые как ремонт, разработка, производство, сборка, тестирование, техническое обслуживание или любые другие технические услуги, связанные с контролируемыми товарами;
Брокерская деятельность: содействие передаче предметов военного назначения и предметов конечного использования, находящихся под контролем, из одной третьей страны в другую;
Транзит и перевалка: перевозка предметов военного назначения и предметов, контролируемых конечным потребителем, через страну из одной третьей страны в другую;
Выдача секретной информации: некоторые военные и другие чувствительные предметы могут быть отнесены к категории национальной безопасности. Такие предметы и связанная с ними информация могут требовать отдельных разрешений в дополнение к экспортным лицензиям, прежде чем они могут быть выпущены или экспортированы. Эти меры контроля варьируются в зависимости от страны и не рассматриваются далее в данном руководстве.

Обзор экспортного контроля Великобритании

Экспортный контроль в Великобритании регулируется Законом об экспортном контроле 2002 г., Приказом об экспортном контроле 2008 г. и торговыми санкциями, введенными в соответствии с Законом о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 г. (SAMLA 2018). Ассимилированное и действующее законодательство ЕС также имеет значение, например, сохранившийся Регламент Совета (ЕС) № 428/2009, который контролирует экспорт, посредничество, техническую помощь, транзит и передачу предметов двойного назначения.

Экспортный контроль применяется к тем, кто экспортирует или передает товары, программное обеспечение или технологии, оказывает брокерские услуги и проводит определенные виды академических исследований.

Экспортеры должны обратиться за лицензией в Объединенный отдел экспортного контроля (ООЭК), если:

Экспорт элементов консолидированного списка управления;

Обеспокоен или проинформирован об опасениях по поводу предполагаемого конечного использования (использования) экспорта; или

Экспорт товаров, подпадающих под торговые санкции.

Используйте инструменты OGEL и Goods Checker, чтобы:

определить, являются ли предметы контролируемыми

определите подходящий элемент управления

Контрольные записи – это коды, присваиваемые каждому товару, требующему авторизации.

Законодательство

Основное законодательство Великобритании в области экспортного контроля выглядит следующим образом:

Основное законодательство: Закон об экспортном контроле 2002 года и, для целей правоприменения, Закон об управлении таможней и акцизами 1979 года;

Двойное и конечное использование: Ассимилированное Постановление о двойном использовании (ЕС) № 428/2009 (бывшее Постановление ЕС о двойном использовании) устанавливает контроль над предметами двойного назначения и контроль над конечным использованием всех предметов. Основной список товаров двойного назначения приведен в Приложении I, а списки высокочувствительных товаров двойного назначения (к которым предъявляются более строгие требования по лицензированию) – в Приложениях IIg и IV;

Военные товары и дополнительные товары двойного и конечного назначения: Приказ об экспортном контроле 2008 г. устанавливает контроль над военными товарами и дополнительные меры контроля над товарами конечного и двойного назначения, а также положения о лицензировании и правоприменении. Военный список Великобритании приведен в Приложении 2, а список контроля двойного назначения Великобритании – в Приложении 3 (этот список является дополнительным к списку, приведенному в Положении об ассимилированном двойном назначении);

Прочее: Великобритания вводит контроль над торговлей товарами, которые могут быть использованы для смертной казни или пыток(Trade in Torture etc Goods (Amendment) (EU Exit) Regulations 2020), огнестрельным оружием(Council Regulation (EU) 258/2012) и радиоактивными источниками(Export of Radioactive Sources (Control) Order 2006);

Северная Ирландия: согласно условиям Протокола по Ирландии/Северной Ирландии, нормы ЕС, изложенные в разделе о законодательстве ЕС выше, применяются непосредственно в Северной Ирландии. Перемещение товаров двойного назначения между Северной Ирландией и ЕС рассматривается как передача, а не как экспорт. Перемещение контролируемых товаров между Великобританией и Северной Ирландией не подлежит экспортному контролю.

Экспортный контроль и торговые санкции

По ссылке SAMLA 2018 Приложение 1, правительство Великобритании может издавать постановления о введении торговых санкций, которые включают в себя запрет на импорт/экспорт товаров или технологий установленного описания в пользу, для пользы или из:

предписанная страна

назначенные лица, или

лица, связанные с предписанной страной.

Например, в соответствии с российскими правилами Великобритании, ограничения на экспорт были наложены (среди прочего):

товары и технологии двойного назначения, критические промышленные и военные товары ~ 22,

предметы роскоши ~ 46B, и

товары и технологии, связанные с энергетикой ~ 40,

Ограничения на импорт были введены (среди прочего):

железо и сталь ~ 46D,

бриллианты ~ 46Z16K,

сырая нефть ~ 46Z4, и

уголь ~ 46Z18.

Классификации экспортного контроля

Предметам военного и двойного назначения присваивается буквенно-цифровой код, основанный на соответствующей позиции в списках предметов военного или двойного назначения, если они соответствуют критериям, определенным в этой позиции. В Великобритании этот код называется “контрольным рейтингом” или “контрольной позицией”.

Военные

В военном списке Великобритании 22 категории, от ML1 (“Гладкоствольное оружие калибром менее 20 мм… и т.д.”) до ML22 (военные технологии).

Двойное назначение

Перечень двойного назначения Великобритании (как указано в Приложении 1 ассимилированного постановления о двойном назначении) состоит из десяти категорий:

Категория 0: ядерные материалы, установки и оборудование

Категория 1: специальные материалы и сопутствующее оборудование

Категория 2: обработка материалов

Категория 3: электроника

Категория 4: компьютеры

Категория 5: телекоммуникации и информационная безопасность

Категория 6: сенсоры и лазеры

Категория 7: навигация и авионика

Категория 8: морские; и

Категория 9: аэрокосмическая промышленность и двигательная установка

Предметы, не включенные в список

Это касается всех предметов (товаров, программного обеспечения и технологий), которые не включены в специальный список предметов, подлежащих экспортному контролю (т.е. подавляющего большинства обычных коммерческих и потребительских товаров). В Великобритании такие предметы обычно называют “не включенные в список”. Такие предметы не подлежат экспортному контролю, за исключением случаев, когда они предназначены для экспорта в целях запрещенного конечного использования или когда их экспорт запрещен санкциями в отношении конечного пользователя или страны назначения.

Исключения

Как правило, основные исключения из правил контроля касаются:

‘В общественном достоянии’: программное обеспечение и технологии, которые доступны без ограничений при дальнейшем распространении (при этом не учитываются ограничения, вытекающие исключительно из авторского права);
‘Фундаментальные научные исследования’: технология (за исключением программ ОМУ), которая представляет собой экспериментальную или теоретическую работу, проводимую в основном для получения знаний о фундаментальных принципах или явлениях, или наблюдаемых фактах, и не направленную в первую очередь на достижение конкретной практической цели или задачи;
Патенты: передача технологии (за исключением ядерной технологии), минимально необходимой для подачи патентных заявок; и
‘Минимально необходимый’ или ранее разрешенный: минимально необходимый для установки, эксплуатации, технического обслуживания или ремонта товаров, которые не контролируются или экспорт которых был ранее разрешен в тот же пункт назначения и для того же конечного использования.

Лицензии на экспорт

Виды экспортных лицензий:

Основными экспортными лицензиями являются:

Генеральные лицензии: они доступны всем экспортерам и распространяются на поставку неограниченного количества товаров с низким уровнем риска в пункты назначения с низким уровнем риска при соблюдении определенных условий. Они предназначены для того, чтобы максимально упростить лицензирование экспортных операций. К ним относятся открытые генеральные экспортные лицензии Великобритании (“OGELS”) и сохраняемые GEA;

Глобальные лицензии: они распространяются на неограниченное количество определенных товаров для определенных клиентов или секторов от одного экспортера, при соблюдении определенных условий. Они призваны упростить лицензирование экспорта для экспортеров больших количеств контролируемых товаров и/или клиентов. К ним относятся открытые индивидуальные экспортные лицензии Великобритании (“OIELs”);

Индивидуальные лицензии: они распространяются на определенные количества определенных товаров для одного определенного клиента от одного экспортера, при соблюдении определенных условий. Они требуются, если общая или глобальная лицензия не применима. К ним относятся Стандартные индивидуальные экспортные лицензии Великобритании (“SIEL”).

Существуют и другие лицензии, которые определены в соответствующем руководстве:

Сохраненные общие разрешения на экспорт (GEA)

Общие экспортные разрешения Союза (GEA)

Стандартные индивидуальные лицензии на контроль торговли (SITCL)

Открытые индивидуальные лицензии на контроль торговли (OITCL)

Открытые лицензии общего торгового контроля (OGTCL)

Стандартные индивидуальные лицензии на перевалку (SITL)

Открытые генеральные лицензии на перевалку (OGTL)

Генеральные торговые лицензии (ГТЛ)

Лицензии на техническую помощь

Лицензии на финансовые услуги и брокерские услуги

Гуманитарные лицензии Сирии

Лицензии на финансовые услуги, брокерские услуги и техническую помощь в соответствии с режимами санкций Великобритании

Лицензии на профессиональные и деловые услуги

Лицензия на товары, связанные с энергетикой

Лицензии на лекарства, используемые при казни с помощью смертельной инъекции

Глобальные проектные лицензии (GPL)

Подача заявки на получение экспортной лицензии

Экспортеры могут подать заявку на получение экспортной лицензии через онлайновые системы ЕЦПС.

Используйте услугу LITE, чтобы подать заявку на большинство SIEL.

Используйте сервис SPIRE, чтобы:

Зарегистрируйтесь для получения OGELs

Применить к OIELs

Подайте заявку на следующие SIEL:

- временные SIEL с несколькими конечными пользователями
- перегрузочные SIELs
- SIELs для товаров, программного обеспечения и технологий Категории 0
- для экспорта контролируемых радиоактивных источников Категории 1 и Категории 2
- экспортировать товары и предоставлять вспомогательные услуги (это услуги, связанные с экспортом материальных товаров) в определенные пункты назначения, находящиеся под санкциями:
  - Беларусь
  - Иран
  - Ирак
  - Ливан
  - Ливия
  - Бирма (Мьянма)
  - Северная Корея (КНДР)
  - Россия
  - Сирия
  - Венесуэла
  - Зимбабве

Заявки должны содержать подробную информацию о конечном использовании и конечном пользователе экспортируемого товара.

Соответствующие правительственные органы

ECJU – это основной орган, отвечающий за экспортный контроль в Великобритании. Он объединяет политику и экспертные знания из:

Департамент бизнеса и торговли, который отвечает за: законодательную и нормативную базу экспортного контроля; и принятие решений о лицензировании;

Офис по иностранным делам, делам Содружества и развитию (FCDO), который предоставляет консультации о том, соответствует ли экспорт более широкой политике правительства Великобритании; и

Министерство обороны (MOD), которое рассматривает военные, операционные, технические аспекты и аспекты безопасности предложений об экспорте товаров иностранным конечным пользователям.

Управление по применению торговых санкций (Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI) отвечает за торговые санкции (см. раздел “Правоприменение в Великобритании”).

HMRC отвечает за соблюдение законодательства.

Исполнение

Часть 6 Постановления об экспортном контроле 2008 года регулирует применение мер экспортного контроля в Великобритании. HMRC отвечает за обеспечение соблюдения экспортного контроля в Великобритании (совместно с Пограничными силами). Нарушение правил экспортного контроля является уголовным преступлением.

Нарушение правил экспортного контроля, как правило, является уголовным преступлением. В порядке возрастания основные наказания, обычно налагаемые за нарушение, выглядят следующим образом:

Предупредительное письмо: как правило, это относится к проступкам, совершенным впервые, которые являются незначительными или добровольно раскрытыми;

Отзыв экспортных лицензий: это может быть применено в случае повторения ошибок в соблюдении требований;

Гражданские штрафы: в Великобритании они обычно принимают форму “сложных штрафов” вместо судебного преследования, которые, как правило, рассчитываются в трехкратном размере стоимости соответствующих предметов за вычетом скидки до 50% за добровольное раскрытие информации

Судебное преследование: обычно применяется в случаях преднамеренного нарушения. В Великобритании наказания варьируются до неограниченных штрафов и/или десяти лет тюремного заключения

Экспортеры, обнаружившие, что они могли нарушить правила экспортного контроля, должны добровольно сообщить об этом в HMRC:

Добровольное раскрытие информации

Стратегическая политика в области экспорта и применения санкций
Таможенные долги, правоприменение и закон, Таможенная и пограничная служба, HMRC, 14 Westfield Avenue
Лондон
E20 1HZ

Электронная почта exports.strategic@hmrc.gov.uk

Возврат открытых лицензий

Экспортеры обязаны ежегодно предоставлять подробную информацию обо всех сделках, осуществляемых в соответствии с определенными лицензиями. Отчеты можно подавать с помощью онлайновой системы экспортного лицензирования SPIRE.

Руководство