تسوية مكتب مراقبة الأصول الأجنبية مع شركة ShapeShift AG

23 سبتمبر 2025

نشر مكتب الولايات المتحدة لمراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) تفاصيل تسوية بقيمة 750,000 دولار أمريكي مع شركة ShapeShift AG بشأن ما يبدو أنه انتهاكات للعقوبات الأمريكية المفروضة على كوبا وإيران والسودان وسوريا - إشعار إنفاذ. راجع صفحاتنا في الولايات المتحدة للاطلاع على المزيد من أخبار إنفاذ العقوبات.

ShapeShift هي بورصة أصول رقمية مقرها الولايات المتحدة ومقرها سويسرا. من عام 2014 حتى عام 2021، كانت تدير منصة على الإنترنت تسمح للمستخدمين بتبادل مجموعة متنوعة من الأصول الرقمية، مع ShapeShift باعتبارها الطرف المقابل الوحيد. لم يكن لدى ShapeShift برنامج للامتثال للعقوبات، ولم تقم بفحص المستخدمين الخاضعين للعقوبات. وفي الفترة بين عامي 2016 و2018، تبادلت ShapeShift أصولاً رقمية بقيمة 12,570,956 دولاراً أمريكياً مع مستخدمين موجودين في كوبا وإيران والسودان وسوريا، مما أدى إلى

• 39 انتهاكًا واضحًا للوائح مراقبة الأصول الكوبية;

• 16,839 انتهاكًا واضحًا للوائح المعاملات والجزاءات الإيرانية;

• 33 انتهاكًا واضحًا للوائح العقوبات السودانية؛ و

• 272 انتهاكًا واضحًا للوائح العقوبات السورية.

النتائج التي توصل إليها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية

وقال مكتب مراقبة الأصول الأجنبية إن ShapeShift لم تكشف طواعية عن الانتهاكات الظاهرة، والتي كانت غير فاضحة. وهذا يعني أن الحد الأقصى للعقوبة المحتملة كان 39,515,000 دولار. نظر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية في إرشادات إنفاذ العقوبات الاقتصادية، بما في ذلك العوامل المشددة التالية:

• أخفقت ShapeShift في ممارسة الحد الأدنى من الحذر أو العناية بالتزاماتها المتعلقة بالامتثال للعقوبات لأنها فشلت في تنفيذ أي ضوابط داخلية للعقوبات;

• كان لدى ShapeShift سبب لمعرفة أن المستخدمين كانوا في ولايات قضائية خاضعة للعقوبات، ويرجع ذلك جزئيًا إلى أن لديها بيانات عناوين IP;

• أضر ShapeShift بسلامة برنامج العقوبات التابع لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية من خلال نقل منفعة اقتصادية للمستخدمين في الولايات القضائية الخاضعة للعقوبات.

نظر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية في العوامل المخففة التالية:

• كانت ShapeShift شركة صغيرة نسبياً توقفت عن العمل منذ ذلك الحين;

• لم تكن ShapeShift قد تلقت إشعارات سابقة بالعقوبات أو وجدت مخالفة من مكتب مراقبة الأصول الأجنبية;

• تعاونت ShapeShift مع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية;

• كانت الانتهاكات الظاهرة نسبة مئوية صغيرة من إجمالي حجم معاملات ShapeShift;

• نفذت ShapeShift برنامج الامتثال للعقوبات بعد اكتشاف الانتهاكات الظاهرة.

قام مكتب مراقبة الأصول الأجنبية بتسوية مسؤولية ShapeShift المحتملة مقابل 750,000 دولار.

اعتبارات الامتثال

قال مكتب مراقبة الأصول الأجنبية إن هذه التسوية أثارت اعتبارات الامتثال التالية:

• تتحمل شركات الأصول الرقمية المسؤولية عن ضمان عدم انخراطها في معاملات محظورة، وينبغي أن تدمج جميع معلومات المستخدم المتاحة في عملية الفحص الخاصة بها للتخفيف من مخاطر تقديم الخدمات للمستخدمين في الولايات القضائية الخاضعة للعقوبات;

• توضح هذه القضية أن الشركات التي تم تأسيسها في الخارج لا تزال تقع تحت الولاية القضائية لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية عندما يكون مقرها الرئيسي وعملياتها التجارية الشاملة في الولايات المتحدة;

• يجب على شركات الأصول الرقمية دمج الامتثال للعقوبات في التطوير والاختبار التجريبي.

راجع إرشادات الامتثال للعقوبات الصادرة عن مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) لصناعة العملات الافتراضية للاطلاع على إرشادات حول كيفية اعتماد نهج قائم على المخاطر للامتثال للعقوبات.