Если OFAC обнаружит нарушение санкций, то в большинстве случаев OFAC выпустит гражданские денежные штрафы и/или предупредительное письмо, заключение о нарушении или другие административные меры, например, отказ в выдаче лицензии или распоряжение о прекращении действия санкций. Большинство дел решается путем урегулирования.
Министерство юстиции обеспечивает соблюдение уголовных санкций США, обычно, но не всегда, по направлению OFAC. Наказания, определяемые судами, могут включать тюремное заключение, арест активов, конфискацию средств и штрафы.
FinCen может наложить дополнительные штрафы за несоблюдение контроля, помогающего обеспечить соответствие нормам, регулируемым OFAC. Финансовые регуляторы, такие как Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк и Федеральное резервное управление, могут наложить штрафы и другие взыскания за нарушения, связанные с недостаточными программами соблюдения санкций.
BIS может налагать гражданские штрафы за нарушение Правил экспортного администрирования (EAR), а Министерство торговли, по запросу BIS, может издавать приказы о временном отказе (TDO) для лишения экспортных привилегий лиц, чтобы предотвратить нарушение EAR. TDO можно продлевать бесконечно. За нарушение EAR люди могут быть заключены в тюрьму. Директорат по контролю за оборонной торговлей (DDTC) имеет право применять денежные штрафы за нарушение Правил международной торговли оружием (ITAR). За нарушение ITAR отдельные лица могут быть заключены в тюрьму.
Законодательство
Правила отчетности, процедур и штрафов OFAC (31 CFR, часть 501)
Правоприменительные акты / расчеты
Сводный список принудительных мер, принятых OFAC
Избранные соглашения об урегулировании споров с OFAC с 2023 по 2009 гг.
Сводный список нарушений BIS в области экспорта
Руководство по правоприменительной и комплаенс-политике OFAC
Рамочная основа для обязательств по соблюдению требований OFAC
Рекомендации OFAC по правоприменению
Меморандумы о взаимопонимании между OFAC и банковскими регуляторами
Меморандум о взаимопонимании между OFAC и Министерством юстиции штата Делавэр
OFAC Office of Compliance and Enforcement Руководство по стандартам доставки данных: Предпочтительная практика предоставления данных в OFAC
Консультации и рекомендации по потенциальным санкционным рискам, возникающим при сделках с дорогостоящими произведениями искусства
Руководство по соблюдению санкций для индустрии виртуальных валют
Руководство по соблюдению санкций для систем моментальных платежей
Мифы и факты об экспортном контроле в оборонной промышленности США
Министерство торговли, Министерство финансов и Министерство юстиции Tri-Seal Compliance Note: Добровольное самостоятельное раскрытие информации о потенциальных нарушениях
Политика добровольного самораскрытия Министерства юстиции