Экспортный контроль ЕС

Введение в экспортный контроль

Экспортный контроль ЕС направлен на управление рисками международных поставок чувствительных предметов, которые могут быть использованы для подрыва национальной безопасности или разжигания конфликтов, терроризма, преступности, нарушения прав человека или распространения оружия массового поражения (“ОМП”).

Контроль требует разрешения/лицензирования экспорта, а в некоторых случаях – посредничества или перевалки, чувствительных товаров, программного обеспечения и технологий (“предметов”), включая:

Военные предметы: предметы, которые были специально разработаны или модифицированы для использования в военных целях или иным образом включены в соответствующие списки военных предметов (“Военные списки”);

Предметы двойного назначения: предметы, которые были разработаны для гражданского использования, но потенциально могут применяться в военных целях или в целях безопасности и указаны в соответствующих списках предметов двойного назначения, подлежащих контролю (“Списки предметов двойного назначения”). Основные категории включают: ядерное оружие; современные станки; патогены и токсины; токсичные и высокоэнергетические химикаты; высокопрочные материалы; полупроводники с высокими техническими характеристиками, электроника, компьютеры и телекоммуникации; криптография; лазеры, оптика и сонары; навигация и авионика; подводные аппараты; аэрокосмическая и космическая техника;

Контроль конечного использования: любой предмет, предназначенный: для использования в программе ОМП; для использования с военными предметами, экспортируемыми без разрешения; для военного использования в стране, на которую наложено эмбарго на поставки оружия; или для некоторых других целей в некоторых случаях (например, полиция, безопасность, разведка, кибер-наблюдение, терроризм). Программы ОМУ касаются ядерного, химического или биологического оружия, а также ракет, способных его доставить;

Гражданское огнестрельное оружие и боеприпасы;

Предметы для пыток: предметы, которые могут быть использованы для смертной казни, пыток или жестокого, бесчеловечного или унижающего достоинство обращения или наказания.

Списки ЕС, Великобритании и США по военным товарам и товарам двойного назначения имеют общее ядро предметов, согласованных на международном уровне четырьмя многосторонними группами стран, входящих в “Режим экспортного контроля”, которые координируют усилия по регулированию экспорта чувствительных предметов:

Вассенаарские договоренности: перечислены все обычные военные товары и большинство товаров двойного назначения;

Группа ядерных поставщиков: включает в список все предметы, предназначенные для использования в ядерном топливном цикле (“Триггерный список”), и другие предметы, потенциально используемые в программах создания ядерного оружия;

Австралийская группа: перечисляет предметы, потенциально используемые в программах по созданию химического или биологического оружия;

Режим контроля ракетных технологий: перечисляет предметы военного и двойного назначения, потенциально используемые в программах по созданию средств доставки ОМУ и современных видов обычного оружия.

Государства-члены ЕС добавляют дополнительные пункты в свои списки на национальной основе.

В отличие от торговых санкций, экспортный контроль обычно применяется к экспорту контролируемых товаров во все пункты назначения. Однако система лицензирования направлена на то, чтобы уделять самое пристальное внимание операциям, представляющим наибольший риск, в то же время позволяя вести менее рискованный бизнес с меньшим бременем регулирования.

Товары, программное обеспечение и технологии, подлежащие экспортному контролю, перечислены в Контрольных списках ЕС (см. ниже).

Предметы

К предметам, подлежащим экспортному контролю, относятся следующие:

Товары: они могут принимать форму оборудования, компонентов, материалов, образцов, химических веществ и биологических агентов и т.д.. Контроль распространяется на готовые продукты, на компоненты, специально разработанные для таких продуктов, и на компоненты, которые сами по себе соответствуют определениям в контрольных списках;

Программное обеспечение: специально разработанное для разработки, производства или использования контролируемых товаров, как военного, так и двойного назначения, а также программное обеспечение, которое специально включено в список контролируемых товаров;

Технология или технические данные: обычно это определяется как специфическая информация, необходимая для разработки, производства или использования контролируемых товаров или программного обеспечения. Контролируемая технология может принимать любую форму, включая данные, исследовательские работы, проекты, руководства и формулы.

Деятельность

Деятельность, подлежащая экспортному контролю, включает следующее:

Физический экспорт: экспорт контролируемых товаров на постоянной или временной основе, включая очень небольшие количества, ремонт и замену. Экспорт включает в себя перенос контролируемого программного обеспечения или технологий на бумаге или на ноутбуке, мобильном телефоне или устройстве памяти во время путешествия;

Электронные переводы: передача за пределы страны контролируемого программного обеспечения или технологии любыми средствами. Сюда входят электронная почта, телефон, видеоконференции, а также загрузка или доступ к документам лицом, находящимся за границей. Программное обеспечение как услуга” через облако обычно не считается экспортом при условии, что не передается исполняемое программное обеспечение. Аналогично, передача контролируемого программного обеспечения за пределы страны для хранения на облачном сервере обычно не считается экспортом при условии, что его передача и хранение надежно предотвращают доступ к нему кого-либо за пределами страны происхождения (например, сквозное шифрование и управление идентификацией);

Техническая помощь/услуги, обычно определяемые как ремонт, разработка, производство, сборка, тестирование, техническое обслуживание или любые другие технические услуги, связанные с контролируемыми товарами;

Брокерская деятельность: содействие передаче предметов военного назначения и предметов конечного использования, находящихся под контролем, из одной третьей страны в другую;

Транзит и перевалка: перевозка предметов военного назначения и предметов, контролируемых конечным потребителем, через страну из одной третьей страны в другую;

Выдача секретной информации: некоторые военные и другие чувствительные предметы могут быть отнесены к категории национальной безопасности. Такие предметы и связанная с ними информация могут требовать отдельных разрешений в дополнение к экспортным лицензиям, прежде чем они могут быть выпущены или экспортированы. Эти меры контроля варьируются в зависимости от страны и не рассматриваются далее в данном руководстве.

Обзор экспортного контроля ЕС

Экспортный контроль ЕС включает в себя:

ограничения, действующие на территории ЕС (предусмотренные законодательством ЕС), и

экспортный контроль, специфичный для государств-членов (см. страницы стран для отдельных государств-членов, где описаны специфические меры контроля).

Обе нормы применяются на уровне государств-членов.

В ЕС существует два режима экспортного контроля:

Контроль экспорта товаров двойного назначения (обязательный) – предметы, которые были разработаны для гражданского использования, но имеют потенциальное военное применение или применение в целях безопасности и указаны в соответствующих списках товаров двойного назначения, подлежащих контролю (“Списки двойного назначения”). Основные категории включают: ядерное оружие; современные станки; патогены и токсины; токсичные и высокоэнергетические химикаты; высокопрочные материалы; полупроводники с высокими техническими характеристиками, электроника, компьютеры и телекоммуникации; криптография; лазеры, оптика и сонары; навигация и авионика; подводные аппараты; аэрокосмическая и космическая техника.

контроль военного экспорта (необязательный) – предметы, которые были специально разработаны или модифицированы для использования в военных целях или иным образом включены в соответствующие списки предметов военного назначения (“Военные списки”);

Законодательство

Двойное и конечное использование: Постановление Совета (ЕС) 2021/821 устанавливает контроль над предметами двойного назначения и контроль конечного использования всех предметов. Он имеет прямое действие во всех странах-членах ЕС. Основной список товаров двойного назначения приведен в Приложении I, а список особо чувствительных товаров двойного назначения – в Приложении IV. В него также включены генеральные экспортные разрешения Союза (“GEAs”), являющиеся разновидностью генеральной лицензии (Приложение II). Положения, касающиеся выдачи разрешений и обеспечения их выполнения, устанавливаются отдельно в национальном законодательстве государств-членов. Государства-члены могут также принимать дополнительные меры контроля над предметами двойного назначения на национальном уровне; такие меры излагаются в Информационной записке;
Военное дело: контроль над военными товарами устанавливается национальным законодательством (поскольку военный контроль находится вне правовой компетенции институтов ЕС). Они основаны на Общем военном списке ЕС(версия 2024 г.) и подчиняются общим критериям лицензирования, установленным Общей позицией Совета 2008/944/CFSP;
Прочее: ЕС также вводит контроль над торговлей товарами, которые могут быть использованы для смертной казни или пыток(Постановление (ЕС) 2019/125), и над огнестрельным оружием(Постановление (ЕС) 2025/41).

Экспортный контроль ЕС не распространяется на передачу предметов двойного назначения между государствами-членами, за исключением предметов, перечисленных в Приложении IV к Регламенту Совета (ЕС) 2021/821. Однако в соответствующих коммерческих документах, связанных с передачей внутри ЕС предметов двойного назначения, перечисленных в Приложении I, должно быть указано, что эти предметы подлежат контролю в случае их экспорта за пределы ЕС.

Классификации экспортного контроля

Предметам военного и двойного назначения присваивается буквенно-цифровой код, основанный на соответствующей позиции в списках предметов военного или двойного назначения, если они соответствуют критериям, определенным в этой позиции. В ЕС этот код называют “контрольным рейтингом” или “контрольной позицией”.

Контроль экспорта товаров двойного назначения

Краткое руководство

Контроль за экспортом товаров двойного назначения в ЕС регулируется Регламентом (ЕС) 2021/821. Эти меры контроля напрямую распространяются на все государства-члены ЕС. Однако государства-члены ЕС могут вводить свои собственные дополнительные меры.

‘Предметы двойного назначения’ означают предметы, включая программное обеспечение и технологии, которые могут быть использованы как в гражданских, так и в военных целях, и включают предметы, которые могут быть использованы для проектирования, разработки, производства или применения ядерного, химического или биологического оружия или средств его доставки, включая все предметы, которые могут быть использованы как для невзрывных целей, так и для оказания какой-либо помощи в производстве ядерного оружия или других ядерных взрывных устройств ~ Статья 2(1)

Таким образом, Положение применяется к определенным:

Товары: они могут принимать форму оборудования, компонентов, материалов, образцов, химических веществ и биологических агентов и т.д.. Контроль распространяется на готовые продукты, на компоненты, специально разработанные для таких продуктов, и на компоненты, которые сами по себе соответствуют определениям в контрольных списках;

Программное обеспечение: специально разработанное для разработки, производства или использования контролируемых товаров, как военного, так и двойного назначения, а также программное обеспечение, которое специально включено в список контролируемых товаров;

Технология или технические данные: обычно это определяется как специфическая информация, необходимая для разработки, производства или использования контролируемых товаров или программного обеспечения. Контролируемая технология может принимать любую форму, включая данные, исследовательские работы, проекты, руководства и формулы.

Приложения к Постановлению

В Приложении I к Постановлению перечислены предметы двойного назначения, для экспорта которых из стран ЕС за его пределы требуется лицензия (“разрешение”). Определенные требования к отчетности также применяются к предметам, указанным в Приложении 1, при их передаче между государствами-членами. Товары разделены на категории:

Категория 0: ядерные материалы, установки и оборудование

Категория 1: специальные материалы и сопутствующее оборудование

Категория 2: обработка материалов

Категория 3: электроника

Категория 4: компьютеры

Категория 5: телекоммуникации и информационная безопасность

Категория 6: сенсоры и лазеры

Категория 7: навигация и авионика

Категория 8: морские; и

Категория 9: аэрокосмическая промышленность и двигательная установка

Предметы, перечисленные в Приложении IV, требуют разрешения на экспорт в пределах ЕС или за его пределы.

Контроль конечного использования

В соответствии с Приложением II (1) другие предметы, помимо перечисленных в Приложении I, включая любые сопутствующие брокерские услуги или техническую помощь, требуют разрешения, если они предназначены, полностью или частично, для:

химическое, биологическое или ядерное оружие

военное использование в странах, на которые распространяется эмбарго на поставки оружия

компоненты военных предметов, уже экспортированных из государства-члена без необходимого разрешения

Предметы, не включенные в список

Это касается всех предметов (товаров, программного обеспечения и технологий), которые не включены в специальный список предметов, подлежащих экспортному контролю (т.е. подавляющего большинства обычных коммерческих и потребительских товаров). В ЕС такие предметы обычно называют “не включенные в список”. Такие предметы не подлежат экспортному контролю, за исключением случаев, когда они предназначены для экспорта в целях запрещенного конечного использования или когда их экспорт запрещен санкциями в отношении конечного пользователя или страны назначения.

Контроль военного экспорта

Контроль военного экспорта контролируется каждым государством-членом ЕС. Однако в ЕС существует общий военный список товаров, подлежащих экспортному контролю.

Военный список ЕС состоит из 22 категорий, от ML1 (“Гладкоствольное оружие калибром менее 20 мм… и т.д.”) до ML22 (военные технологии).

Этот список необязательным для государств-членов, но ежегодно утверждается Советом в соответствии с Общей позицией Совета 2008/944/CFSP. Каждое государство-член может устанавливать и применять свою собственную версию общего военного списка.

Общий военный список 2024 года

В список входят такие предметы, как:

огнестрельное оружие

боеприпасы

бомбы

оборудование для наблюдения

военные автомобили

Исключения

Как правило, основные исключения из правил контроля касаются:

‘В общественном достоянии’: программное обеспечение и технологии, которые доступны без ограничений при дальнейшем распространении (при этом не учитываются ограничения, вытекающие исключительно из авторского права);
‘Фундаментальные научные исследования’: технология (за исключением программ ОМУ), которая представляет собой экспериментальную или теоретическую работу, проводимую в основном для получения знаний о фундаментальных принципах или явлениях, или наблюдаемых фактах, и не направленную в первую очередь на достижение конкретной практической цели или задачи;
Патенты: передача технологий (за исключением ядерных технологий), минимально необходимых для подачи патентных заявок;

Лицензии на экспорт

Руководство

Контроль экспорта товаров двойного назначения: Национальные компетентные органы

В ЕС предусмотрено три основных типа экспортных лицензий (аналогичные лицензии распространяются на брокерскую и транзитную деятельность):

Генеральные лицензии: они доступны всем экспортерам и распространяются на поставку неограниченного количества товаров с низким уровнем риска в пункты назначения с низким уровнем риска при соблюдении определенных условий. Их цель – максимально упростить лицензирование экспортных операций. К ним относятся Союзные ГЭА ЕС и Национальные ГЭА;
Глобальные лицензии: они распространяются на неограниченное количество определенных товаров для определенных клиентов или секторов от одного экспортера, при соблюдении определенных условий. Они призваны упростить лицензирование экспорта для экспортеров больших количеств контролируемых товаров и/или клиентов.
Индивидуальные лицензии: они распространяются на определенные количества определенных товаров для одного определенного клиента от одного экспортера, при соблюдении определенных условий. Они требуются, если не применяется общая или глобальная лицензия.

Запрос лицензии и отчетность

Руководство

Все разрешения, перечисленные в Положении о двойном использовании, можно запросить через сайт ЕС по электронному лицензированию.

Экспортеры, запрашивающие разрешение, должны:

снабжать органы власти:
- конечный пользователь
- страна назначения
- конечное использование предмета

Храните подробные записи об экспорте в течение 5 лет для идентификации:
- описание и количество предметов двойного назначения
- имена и адреса экспортера и грузополучателя
- конечное использование и конечный пользователь

Разрешения на оказание брокерских услуг или технической помощи выдаются национальными органами. Они действительны на всей таможенной территории ЕС. Заявители должны предоставить подробную информацию о:

местонахождение, описание и количество предметов двойного назначения

Вовлеченные^третьи стороны

страна назначения

конечный пользователь и местоположение

Исполнение

Нарушение правил экспортного контроля, как правило, является уголовным преступлением. В порядке возрастания основные наказания, обычно налагаемые за нарушение, выглядят следующим образом:

Предупредительное письмо: как правило, это относится к проступкам, совершенным впервые, которые являются незначительными или добровольно раскрытыми;
Отзыв экспортных лицензий: это может быть применено в случае повторения ошибок в соблюдении требований;
Гражданские штрафы: в ЕС они зависят от национального законодательства.
Судебное преследование: как правило, это относится к случаям преднамеренного нарушения. В ЕС наказания варьируются до неограниченных штрафов и/или десяти лет тюремного заключения

Отдельные государства-члены несут ответственность за соблюдение законодательства.

Статья 24 Положения о двойном использовании предусматривает создание Координационной группы по двойному использованию, которую возглавляет представитель Комиссии ЕС. Каждое государство-член имеет своего представителя.

Группа создала Механизм координации правоприменения, в рамках которого государства-члены и Комиссия обмениваются информацией о:

применение, характер и эффект мер

внедрение лучших практик

несанкционированный экспорт товаров двойного назначения и/или нарушения настоящего Постановления и/или соответствующего национального законодательства

лучшие практики национальных правоохранительных органов в отношении аудита, основанного на оценке рисков
выявление и преследование несанкционированного экспорта товаров двойного назначения и/или возможных других нарушений настоящего Положения и/или соответствующего национального законодательства