Обзор
Латвия является членом ООН и ЕС и применяет санкции ООН и ЕС. В 2016 году в Латвии был принят Закон о международных и национальных санкциях, который предусматривает, что правительство может самостоятельно налагать санкции на физических или юридических лиц по следующим причинам:
- Для достижения мира или предотвращения международных преступлений и нарушений прав человека за пределами Латвии;
- Чтобы предотвратить ущерб внешнеполитическим интересам или национальной безопасности Латвии;
- Для борьбы с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения; и
- Чтобы предотвратить оправдание или подстрекательство к любому из вышеперечисленных действий.
Латвия ввела автономные санкции в отношении 2 физических и 1 юридического лица, все они связаны с Северной Кореей. Подробности см. на веб-странице санкционного списка Латвии.
Национальным компетентным органом по санкциям в Латвии является Отдел финансовой разведки (FIU). ПФР ведет список организаций, на которые наложены санкции, чьи средства или экономические ресурсы были заморожены в Латвии, а также список средств и экономических ресурсов, которые были заморожены.
На физических и юридических лиц в Латвии распространяются обязательства по отчетности о санкциях ЕС и дополнительные национальные обязательства, изложенные в Законе о международных и национальных санкциях. Подробности см. в нашем разделе “Отчетность”.
Нарушение санкций и экспортного контроля является в Латвии уголовным преступлением, которое наказывается штрафом или тюремным заключением сроком до 12 лет, в зависимости от характера преступления. Латвийское законодательство о санкциях налагает на определенные предприятия обязательства по внедрению внутренних процедур и оценке рисков для предотвращения нарушения санкций. Невыполнение этих обязательств может привести к административным наказаниям, включая штрафы, предупреждения и запрет на ведение бизнеса. Подробности см. в нашем разделе “Правоприменение”.
Национальные компетентные органы
Отдел финансовой разведки (FIU) является национальным компетентным органом по санкциям в Латвии.
Служба государственных доходов отвечает за расследование нарушений санкций и экспортного контроля. Государственная полиция Латвии расследует уголовные нарушения санкций и экспортного контроля.
Управление по делам гражданства и миграции отвечает за выполнение санкций, связанных с запретом на поездки.
Следующие организации имеют право применять административные штрафы к подконтрольным им предприятиям за нарушение требований законодательства, связанных с санкциями;
Подробная информация о том, какие предприятия и физические лица находятся под надзором каждой из этих организаций, содержится в статье 13 Закона о международных и национальных санкциях. В нашем разделе, посвященном правоприменению, Вы найдете дополнительную информацию.
Законодательство
Закон о международных и национальных санкциях Латвийской Республики
Санкционные списки
Поиск по санкционному списку Латвии
Руководство по использованию поиска по санкционному списку
Замороженные экономические ресурсы
Список предприятий, расположенных в Латвии, на которые распространяются санкции ЕС/ОФАС
Руководство
FIU – Часто задаваемые вопросы
Министерство иностранных дел – Часто задаваемые вопросы
Список лиц, чьи активы были заморожены в Латвии(портал)
Руководство по соблюдению санкций ПФР (2025)
Показатели обхода российских санкций (2022)
Руководство по экспортному контролю в Латвии (латвийская версия)
Лицензирование
Отдел финансовой разведки (FIU) отвечает за выдачу лицензий, разрешающих деятельность, которая в противном случае была бы запрещена национальными или международными режимами санкций. Информацию о лицензиях на экспортный контроль см. в нашем разделе “Экспортный контроль”.
Деятельность будет лицензирована только в том случае, если национальный или международный документ о санкциях (обычно это постановление ЕС) дает для этого основания. Претенденты на получение лицензий должны подать в ПФР письменное заявление, содержащее следующее:
- Информация о сделках или действиях, на которые запрашивается разрешение;
- Информация о соответствующей системе санкций;
- Оценка соответствия этой сделки конкретному исключению;
- Информация о непосредственно связанных сделках и действиях, необходимых для осуществления основной сделки; и
- Любая другая необходимая информация.
Юридические лица, зарегистрированные в Латвии и желающие получить лицензию на применение санкций, должны представить дополнительную информацию о своем бизнесе и сотрудниках. Полная информация о процедурах лицензирования содержится в части VI Правил Кабинета Министров № 184.
Для получения дополнительной информации о лицензировании санкций в Латвии см. раздел ” Часто задаваемые вопросы” ПФР.
Исполнение
Статья 18 Закона о национальных и международных санкциях (“Закон о санкциях”) предусматривает, что нарушение санкций, относящихся к товарам и услугам стоимостью более 10 000 евро, является уголовным преступлением. Наказание за эти правонарушения предусмотрено в статье 84 Уголовного кодекса Латвии. Она гласит:
- Нарушение санкций ООН, ЕС или Латвии наказывается тюремным заключением сроком до 5 лет или штрафом;
- Нарушение контроля за экспортом стратегических и военных товаров наказывается тюремным заключением сроком до 8 лет; и
- Наказания за вышеуказанные преступления будут увеличены до 10 и 12 лет соответственно, если преступление было преднамеренным групповым преступлением.
Банк Латвии, Служба государственных доходов и некоторые другие государственные органы, указанные в статье 13 Закона о санкциях, отвечают за мониторинг применения санкций в своих секторах. Например, Банк Латвии отвечает за мониторинг применения санкций и разработку требований для участников финансового рынка.
Эти органы могут налагать административные штрафы на подконтрольные им предприятия и частных лиц, если они не создали механизмы внутреннего контроля и системы управления санкционными рисками.
Следующие организации имеют право налагать эти административные штрафы на подконтрольные им предприятия;
Все надзорные органы, кроме Банка Латвии, могут:
- Выдайте предупреждение;
- Наложите штраф в размере до 1 млн. евро;
- Приостановить или прекратить деятельность предприятия; и
- Налагайте судебные запреты и конкретные обязательства по исполнению.
Банк Латвии может;
- Выдайте предупреждение;
- Наложите штраф в размере до 10% от общего годового оборота или до 5 млн. евро на компании или сотрудников и директоров, ответственных за соблюдение санкций;
- Приостановить или прекратить коммерческую деятельность; и
- Наложите на участника финансового рынка обязательство отстранить от должности лицо, ответственное за нарушение санкций.
Подробности приведены в разделе 13 Закона о санкциях.
Отчетность
В Латвии действуют требования ЕС к отчетности. Эти обязательства изложены в нормативных актах ЕС и требуют, чтобы физические и юридические лица, организации и органы предоставляли “любую информацию, которая облегчит применение [санкций]… компетентному органу государства-члена ЕС, где они проживают или находятся”. Более подробную информацию об обязательствах по предоставлению информации в рамках различных режимов санкций ЕС см. на нашей странице “Отчетность ЕС”.
В соответствии с Законом о национальных и международных санкциях (“Закон о санкциях”) Латвия обязана сообщать о санкциях.
Согласно статье 12 Закона о санкциях, любое физическое или юридическое лицо в Латвии обязано немедленно информировать ПФР о замораживании или размораживании средств или экономических ресурсов в ЕС.
Согласно статье 17 Закона о санкциях, любые лица, находящиеся под надзором надзорных учреждений, упомянутых в статье 13, должны не позднее следующего рабочего дня сообщить о нарушении санкций или попытке его совершения, а также о замороженных в результате этого средствах с помощью системы goAML.
Финансовые учреждения, определенные в Разделе 3 Закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, имеют дополнительные обязательства по отчетности. Они должны сообщать о подозрительных операциях в Отдел финансовой разведки (FIU). Эти отчеты должны содержать:
- Идентификационные данные клиента и соответствующие документы о проверке благонадежности;
- Описание транзакции, включая ее статус, соответствующие идентификационные данные, сумму, время и место совершения.
Информация, которую необходимо представить в ПФР
2-е издание Руководства “Сообщать о подозрительных сделках и воздерживаться от сделок” (2023 г.)
Экспортный контроль
В Латвии действует экспортный контроль ЕС.
Закон об обороте товаров стратегического значения устанавливает правила, связанные с экспортным контролем в Латвии.
Комитет по контролю за товарами стратегического значения отвечает за определение товаров, подлежащих экспортному контролю, и выдачу экспортных лицензий.
Латвия ведет Национальный список товаров и услуг, имеющих стратегическое значение. Это означает, что некоторые товары, не подпадающие под экспортный контроль ЕС, могут подлежать латвийскому национальному экспортному контролю. Для импорта, экспорта, транзита или предоставления технической помощи и брокерских услуг требуется лицензия Комитета по контролю за товарами стратегического значения на следующие товары:
- Товары, включенные в Общий военный список ЕС;
- Товары, перечисленные в Приложениях 1 и 4 к Регламенту (ЕС) 2021/821;
- Товары, включенные в Латвийский национальный список товаров и услуг, имеющих стратегическое значение.
Исключения из этого требования изложены в статье 4 Закона об обращении товаров стратегического значения.
Процедуры выдачи лицензий и соответствующих экспортных документов изложены в Постановлении Кабинета министров № 657.
Руководство по экспортному контролю в Латвии:
- Руководство Министерства иностранных дел (на латышском языке)
- Отчет Министерства иностранных дел об экспортном контроле за 2024 год (на латышском языке)
